证据交换使用率低的原因及对策
郭辉
摘要
最高法院在《证据规则》第三十七条中明确将证据交换作为一项制度加以规定：“经当事人申请，人民法院可以组织当事人在开庭审理前交换证据。人民法院对于证据较多或者复杂疑难的案件，应当组织当事人在答辩期满后，开庭审理前交换证据”。我院在证据规则实施后笔者就我院使用证据交换的基本情况和使用证据交换低的原因进行分析并提出相应对策
关键词
证据交换；原因；对策；质证；
最高法院在《证据规则》第三十七条中明确将证据交换作为一项制度加以规定：“经当事人申请，人民法院可以组织当事人在开庭审理前交换证据。人民法院对于证据较多或者复杂疑难的案件，应当组织当事人在答辩期满后，开庭审理前交换证据。”不可否认，该制度的建立对推进民事证据制度的进一步完善将起到重要作用。
一、我院使用证据交换的基本情况
自《证据规则》实施以来，我院适用证据交换的案件比例比较低，在抽查今年第二季度的100件民商事一审结案的案件中，仅占2%，且开展证据交换的两件案件分别为医疗事故纠纷、建筑承包合同纠纷、。
二、我院使用证据交换低的原因
证据交换在我院审判实践适用率如此之低，原因是多方面的。比如目前多数当事人的不配合，担心将所有证据在庭审前全盘托出会产生对己不利的后果，有的审判人员对证据交换所产生的功效不重视，认为耗时费力，不如一步到庭省心省事。另外，对《证据规定》第三十七条理解的误差，也影响了证据交换工作的开展。大多办案法官认为，基层法院审理的案件百分之八九十都是适用简易程序，一般一次开庭审理即可解决纠纷，没有必要在简易程序中引入证据交换。近几年法院诉讼案件调撤率的提高，特别是立案和庭审前的调解结案的比例增多也使审判人员对证据交换使用率较低的一个原因。但经过调查，审判一线的法官对该条的理解存在模糊认识，不会使用、不愿使用证据规定是我院适用证据交换低的重要原因，
主要表现为，一是法律理解存在争议不敢用。比如证据交换确定日期的与举证时限届满的关系问题，在证据交换的研讨中，大家对《证据规定》第三十八条第二款规定的理解存在争议，《证据规定》第三十八条第二款规定，在进行庭前证据交换的案件中，“人民法院组织当事人交换证据的，交换证据之日举证期限届满。当事人申请延期举证经人民法院准许的，证据交换日相应顺延。”对于“交换证据之日举证期限届满”应该怎么理解，在审判实践中存在着较大的分歧。一种观点认为，交换证据之日举证期限届满，即意味着在证据交换之日举证期限届满。如果确定的证据交换日晚于举证期限届满日，即使举证期限届满但在证据交换之日前提交的证据法院依旧认可它的效力。第二种观点认为，交换证据之日举证期限届满是指证据的交换必须在举证时限届满后庭审前这段时间内进行。当举证期限届满日与证据交换日不一致时，在举证期限届满后提交的证据就已失权。第三种观点认为，交换证据之日举证期限届满即是要求法院将证据交换之日确定在举证期限届满之时。如果举证期限与证据交换都是由当事人约定的，两者约定的期日应当相同，并经法院认可；如果两者都是法院指定的，指定的期日也应当相同；如果举证期限与证据交换中的一个是当事人申请，另一个由法院指定，两者的期日应由法院确定。后经过专题讨论，大多数法官更倾向于第三种观点，即证据交换之日应确定在举证期限届满之时。二是实践尚无规范标准不会用。座谈讨论中许多法官认为，既然证据交换的目的是为了固定争点，如果不让双方当事人就交换的证据发表任何看法，无疑难以达到应有的目的，这与案件的送达程序又有何本质上的区别？在证据交换中，双方当事人对对方所提交的证据适当地发表自己的看法，此举又与庭审有何区别？后经座谈讨论，大多数法官认为主张证据交换应包含一定程度的质证，并不是认同将庭审质证引入证据交换之中，二者应加以区别。座谈讨论中许多法官认为，应在实务中统一认识和规范证据交换的规范标准非常重要
三、改变我院使用证据交换低的对策
一是要加强对《证据规定》的宣传尽可能让当事人了解和熟悉该规定，让当事人配合和遵守法院组织的诉讼活动。
二是要提高审判人员组织证据交换的意识，确保证据交换的顺利开展。要鼓励审判一线的法官多使用证据交换，不怕失误，在实践中检验证据交换是否适合基层法院的审判工作。
三是要正确把握法院依职权组织证据交换的案件范围。适用证据交换的案件不只是一审普通程序案件，再审和简易程序案件仍可进行证据交换，对于法院组织进行证据交换的案件范围是指证据较多或疑难复杂的案件，但二者具备其一即可适用。如在简易程序案件中，有的案件法律关系虽不复杂，但证据较多，就应进行证据交换。实践中如有多份医疗证明、交通票据等证据材料的人身损害赔偿案件；有多份合同或其他证据、往来账目、结算凭证繁多的合同纠纷案件、劳动争议案件；有多份财产所有权、土地所有权以及其他证据的所有权纠纷案件；集团性诉讼案件等等。
四是规范证据交换的统一标准。证据交换主要通过两种形式进行：一种是书面交换，另一种是当面交换。对此我们认为，实践中应提倡第二种做法，因为只有当面交换证据，才能真正实现证据交换的功能—整理争点、固定证据。而前一种做法一般应适用于一方当事人在外地的案件。
五是正确区分证据交换与庭审质证的功能。在实际操作中，让双方当事人在证据交换时进行适当的质证（说明）并不意味着审判人员参与对证据实质性的审查判断，证据交换只是从程序控制的角度，在形式上对当事人的交换行为加以管理。对于当事人无异议的事实、证据记录在卷，庭审中不再举行质证，但应予以宣读和认定。证据交换的完成，一定要形成对当事人和法官均有约束力的笔录，从而形成当事人对某些事实的自认，并凸显出争议焦点。同时不要忽视证据交换促进和解重要功能。在证据交换的过程中给当事人提供一个发表自己的看法和见解的机会，当事人对案情、双方在掌握证据方面的强弱态势以及诉讼结果的预测都会有更清醒的认识，这可以帮助当事人重新评估自己一方的主张和立场，从而使和解有可能在更明确的案情事实基础上较容易地达成。而这一点在开庭审理那种双方争锋相对的场合中是很难实现的。
”
北安法院 郭辉
镇江市人民政府关于印发《镇江市沿江港口管理暂行办法》的通知
江苏省镇江市人民政府
关于印发《镇江市沿江港口管理暂行办法》的通知
镇政发〔2006〕18号
各辖市、区人民政府，镇江新区管委会，市各委办局，各直属单位、企事业单位：
《镇江市沿江港口管理暂行办法》已经2006年2月10日市政府第40次常务会议讨论通过，现予发布施行。
二○○六年二月二十八日
镇江市沿江港口管理暂行办法
第一章总则
第一条为加强和规范本市沿江港口的管理，维护港口的安全与经营秩序，保护当事人的合法权益，促进港口的建设与发展，发挥港口在本市经济和社会发展中的作用，依据《中华人民共和国港口法》（以下简称《港口法》）及有关法律、法规和规章，制定本办法。
第二条本办法所称沿江港口(简称港口，下同)，是指本市行政区域所辖长江（含汊江、岛屿）具有船舶进出、停泊、靠泊，旅客上下，货物装卸、驳运、储存等功能，具有相应的码头设施，由一定范围的水域和陆域组成的区域。
具体区域范围按《镇江港总体规划》执行。
第三条本办法适用于本市港口的规划、建设、维护、经营、管理及其相关活动。
第四条镇江市口岸和港口管理局是本市港口行政管理部门，负责对全市沿江港口实施统一的行政管理。市交通局负责内河、湖泊港口的管理。
第二章港口规划与建设
第五条《镇江港总体规划》是镇江市港口建设和发展的依据，由市口岸和港口管理局征求市发改委、规划、国土、航道、水利、交通、海事、安监、环保、渔政等部门和有关军事机关的意见后组织编制，经市人民政府审核同意后，报交通部和江苏省人民政府批准后公布实施。经批准的《镇江港总体规划》由市口岸和港口管理局负责组织实施。《镇江港总体规划》的修改，按照规划制定程序办理。
第六条在本市沿江范围内建设港口、码头或者其他港口设施的，应当符合《镇江港总体规划》。
第七条在镇江港总体规划区内建设港口设施，使用港口岸线的单位和个人，应向市口岸和港口管理局提出申请，由市口岸和港口管理局牵头，会同市发改委征求市规划、国土、水利、环保、海事、航道、消防、渔政等部门意见，由市口岸和港口管理局依照有关港口法律、法规的规定报送上级港口行政管理部门审批或转批后，取得港口岸线使用批准文件。
由国务院或者国务院经济综合宏观调控部门批准建设的项目使用港口岸线，不再另行办理使用港口岸线的审批手续。
港口岸线使用单位或个人改变岸线使用功能，或者转让、出租的，应事先告知市口岸和港口管理局并说明情况。
第八条市口岸和港口管理局在规定的职责范围内负责港口建设市场秩序的监督和管理，对港口建设项目的工程质量实施监督。
市口岸和港口管理局负责对从事港口工程建设的咨询、勘察、设计、施工、监理、招标代理等单位的资质进行监督和检查。
港口建设项目应当实行招投标制度。市口岸和港口管理局对港口工程建设项目的招投标活动实施监督和管理。
港口建设项目应当按照国家有关规定实行工程项目法人制、工程项目建设监理制和工程项目合同管理制等制度。
第九条按照国家规定须经有关机关批准的港口建设项目，应当按照国家有关规定办理审批手续，并符合国家有关标准和技术规范。
建设港口工程项目，应当依法进行环境影响评价。
港口建设项目的安全设施和环境保护设施应与主体工程同时设计、同时施工、同时投入使用。
第十条港口建设项目竣工后，由市口岸和港口管理局按交通部《港口工程竣工验收办法》规定的程序组织初步验收或竣工验收，对竣工验收合格的，由验收部门签发《港口工程竣工验收证书》。未经验收或验收不合格的，不得交付使用。
第十一条市口岸和港口管理局负责港口公用基础设施（进出港航道、防波堤、锚地等）的建设、维护和管理工作。
第十二条申请建设港口危险货物作业场所、实施卫生除害处理的专用场所，必须向市口岸和港口管理局提交下列材料，并经市口岸和港口管理局批准后方可建设。
（一）建设申请书；
（二）作业场所或者专用场所的建设位置、规模、功能等说明材料；
（三）符合安全、消防、检验检疫和环境保护等行政管理部门要求的证明材料。
第三章港口经营
第十三条在本市沿江范围内从事港口经营的单位和个人，应当向市口岸和港口管理局提出书面申请，按国家有关规定取得《港口经营许可证》，并凭此证和其他资料向工商管理部门申请办理工商登记，取得营业执照后方可从事港口经营活动。
依法取得经营资格从事港口经营活动的单位和个人统称为港口经营人。
前款所指“港口经营”是指港口经营人在港口区域内为船舶、旅客和货物提供港口设施或者服务的活动，包括下列各项：
（一）为船舶提供码头、过驳锚地、浮筒等设施；
（二）为旅客提供候船和上下船舶设施和服务；
（三）为委托人提供货物装卸（含过驳）、仓储、港内驳运、集装箱堆放、拆拼箱以及对货物及其包装进行简单加工处理等；
（四）为船舶进出港、靠离码头、移泊提供顶推、拖带等服务；
（五）为委托人提供货物交接过程中的点数和检查货物表面状况的理货服务；
（六）为船舶提供岸电、燃物料、生活品供应、船员接送及提供垃圾接收、压舱水（含残油、污水收集）处理、围油拦供应服务等船舶港口服务；
（七）从事港口设施、设备和港口机械的租赁、维修业务。
第十四条市口岸和港口管理局应当自受理申请人申请之日起30日内作出许可或不予许可的决定。予以许可的，颁发《港口经营许可证》；不予许可的，应当书面通知申请人，并告知理由。
第十五条港口经营人从事危险货物港口作业的，应按照国家有关规定，向市口岸和港口管理局提出申请并办理相关手续。
第十六条港口经营人应当按照许可的经营范围从事港口经营。
港口经营人需要变更经营范围的，应当就变更事项根据本办法第十四、十五条的规定办理变更手续，并到工商部门办理相应的变更登记手续。
港口经营人变更企业法定代表人或办公地点的，应自变更之日起7个工作日内向市口岸和港口管理局备案。
港口经营人停业或者歇业，应当提前30日告知原许可机关。原许可机关应收回并注销其《港口经营许可证》。
第十七条港口经营人变更或改造码头、堆场、仓库、储罐和污水处理设施等固定经营设施，应当依照有关法律、法规和规章的规定履行相应手续。依照有关规定无需经口岸和港口管理局审批的，港口经营人应当向市口岸和港口管理局备案。
第十八条港口经营人应当优先安排抢险救灾物资、国防建设急需物资以及紧急行政指令性物资的装卸、运输、保管任务。市口岸和港口管理局在市人民政府领导下，负责组织协调上述物资的港口作业活动。
第十九条市口岸和港口管理局依法征收和代征港口行政性收费。港口经营人应按国家有关规定按时、足额缴纳港口行政性收费。
第二十条港口经营人的合法权益受法律保护。任何单位和个人不得向港口经营人摊派或者违法收取费用。
港口经营人有权拒绝违反规定收取或者摊派的各种费用。
第二十一条市口岸和港口管理局负责全市口岸和港口信息的汇总、统计和管理工作。港口经营人应按国家有关规定及时、如实地向市口岸和港口管理局报送统计报表和其他有关资料。市口岸和港口管理局应保守港口经营人报送的信息和资料的商业秘密。
第二十二条市口岸和港口管理局负责港口有关作业人员考核、发证的管理工作。
第四章港口安全与监督管理
第二十三条港口经营人必须依照《中华人民共和国安全生产法》等有关法律、法规和国家有关港口作业规则的规定，加强安全生产管理，建立健全安全生产责任制等规章制度，完善安全生产条件，采取保障安全生产的有效措施，确保安全生产。
港口经营人应按照《港口法》的规定，制定本单位的事故应急预案，并按照预案定期组织演习和演练，保障预案的实施。
为航行国际航线的船舶提供服务的港口设施经营人或管理人应按交通部颁布的《港口设施保安规则》要求，做好港口设施保安工作，取得交通部颁发的《港口设施保安符合证书》。
第二十四条市口岸和港口管理局应当依法制定可能危及社会公共利益的港口危险货物事故的应急预案、重大生产安全事故的旅客紧急疏散和救援预案以及预防自然灾害预案，建立健全港口重大生产安全事故的应急救援体系。
第二十五条港口经营人在危险货物港口作业前24小时，应当按照交通部的规定将有关事项向市口岸和港口管理局报告，市口岸和港口管理局应当在接到报告24小时内作出是否同意作业的决定，通知报告人，并及时通报海事管理机构。未经市口岸和港口管理局同意，不得进行危险货物港口作业。
第二十六条港口经营人在港口作业具有易燃、易爆特性的危险货物，应划定安全区域，明确责任人，实行封闭式管理。
第二十七条港口经营人在港口作业过程中发生爆炸、火灾、人员中毒、伤亡以及污染等重大事故，应迅速采取措施，排除事故危害，控制事故进一步扩散，并按照国家有关规定上报市口岸和港口管理局和市有关部门，不得漏报或者隐瞒不报。
第二十八条市口岸和港口管理局依法对港口安全生产情况实施监督检查，对旅客上下集中、货物装卸量较大或者有特殊用途的码头进行重点巡查；检查中发现安全隐患的，应当责令被检查人立即排除或限期排除。
第二十九条港口经营人应依照有关法律、法规的规定，委托具备相应资质的中介机构对码头结构、设备设施、装卸工艺以及作业货种等方面情况进行安全现状评估。通过专家评审的评估报告应分别报送市安全生产监督管理局、市口岸和港口管理局、海事部口进行可能危及港口安全的采掘、爆破等活动的，必须采取相应的安全保护措施，并报市口岸和港口管理局批准。依照有关水上交通安全的法律、行政法规的规定须经海事管理机构批准的，还应当报经海事管理机构批准。
建设桥梁、布设过江电缆等可能影响港口水文条件变化的港口项目，负责审批的部门在审批前应当征求市口岸和港口管理局的意见。
第三十一条遇有旅客滞留、货物积压阻塞港口的情况，市口岸和港口管理局应当及时采取措施进行疏港。
第三十二条市口岸和港口管理局依据职责对《港口法》及其他相关法律、法规执行情况实施监督检查。被检查单位及有关人员应当接受市口岸和港口管理局依法实施的监督检查，如实提供有关情况和资料，不得拒绝检查或者隐匿、谎报有关情况和资料。
第五章法律责任
第三十三条取得港口岸线使用许可的单位或者个人，必须在取得港口岸线使用许可之日起2年内投资建设或者使用。逾期未投资建设或者使用的，由市人民政府依法收回国有土地使用权，市口岸和港口管理局提请发证机关收回港口岸线使用权。
第三十四条违反本办法第六、七、十、十二、十三、十八、十九、二十一、二十三、二十五、三十条规定的，由市口岸和港口管理局依据《港口法》及相关法律、法规和规章的规定予以行政处罚；违反本办法其他规定的，由相关部门按其职责依据其他法律、法规和规章的规定予以行政处罚。
第三十五条当事人对行政处罚决定不服的，可以依法申请行政复议，也可直接向人民法院提起行政诉讼。
第三十六条市口岸和港口管理局及其工作人员不依法履行职责的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第六章附则
第三十七条本办法由镇江市口岸和港口管理局负责应用解释。
第三十八条本办法自2006年4月1日起施行。本市过去有关规定与本办法不一致的，以本办法为准。