江苏省苏州市人民政府办公室


市政府办公室关于印发苏州市总部企业认定和管理暂行办法的通知

苏府办〔2012〕104号


各市、区人民政府，苏州工业园区、苏州高新区、太仓港口管委会；市各委办局，各直属单位：
市政府同意《苏州市总部企业认定和管理办法（暂行）》，现印发给你们，请认真贯彻执行。




二○一二年五月十七日



苏州市总部企业认定和管理办法（暂行）

第一章 总则
第一条 为贯彻落实《关于进一步加快总部经济发展的若干政策意见》（苏府规字〔2012〕2号），鼓励和促进总部经济发展，特制定本办法。
第二条 总部企业认定本着“公开、公平、公正”的原则，实行企业按程序自愿申报、政府审核、社会公示、动态评估制度。

第二章 认定标准
第三条 本办法所称总部企业，是指在本市注册并依法开展经营活动，对其控股企业或分支机构行使管理和服务职能的企业法人机构。总部企业的投资主体、经济性质不限。新设立企业和本市现有企业均可申请总部企业认定。
第四条 申请总部企业认定的企业，应具备以下基本条件：
（一）在苏州大市范围注册，具有独立法人资格，实行统一核算，依法诚信经营；
（二）符合苏州市产业发展政策；
（三）本市外分支机构原则上不少于 3 个，且对其负有管理和服务职能，统一开票或汇总（部分）缴纳税收。全资和控股企业，或者与本企业隶属于同一实际控制人，并由本企业提供专属职能服务的关联企业原则上不少于 3 个，且本企业营业收入的 30%以上来自前述关联企业。
第五条 在符合本办法第四条规定的基础上，属于以下五类的企业可直接认定为总部企业：
（一）商务部认定或备案的跨国公司地区总部，即符合《关于外商投资举办投资性公司的规定》（商务部令2004年第22号）对跨国公司地区总部规定的企业；
（二）上市公司；
（三）国家和中央部门确定的大企业（集团），即国务院国资委管理的企业，银监会、保监会、证监会管理的金融企业，国务院其他部委管理的烟草、铁路、石化等企业在苏州设立的全国总部或区域性总部；
（四）上一年度美国《财富》杂志评选公布的全球最大500家公司的中国总部、或在华区域总部；
（五）上一年度中国企业联合会、中国企业家协会、全国工商联和中国连锁经营协会发布的中国企业500强，国内民营企业100强，中国连锁企业100强。
第六条 未符合第五条规定的企业，在符合本办法第四条的基础上，可按以下分类申请总部企业的认定：
（一）现代农业总部企业。
1.企业注册资本或净资产2000万元以上；
2.上年度营业收入5000万元以上，且被认定的行业收入占总营业收入的比例高于50%、年营业收入增长不低于5%；
3.上年度企业在我市入库的税收（即企业所得税40%、增值税25%、营业税100%，下同）500万元以上。
（二）现代工业总部企业。
1.企业注册资本1亿元以上或净资产3亿元以上；
2.上年度营业收入30亿元以上，且被认定的行业收入占总营业收入的比例高于50%、年营业收入增长不低于5%；
3.上年度企业在我市入库的税收5000万元以上。
（三）旅游业总部企业。
1.饭店业总部企业。
（1）企业注册资本或净资产3亿元以上；
（2）上年度营业收入1.5亿元以上，且被认定的行业收入占总营业收入的比例高于50%、年营业收入增长不低于5%；
（3）上年度企业在我市入库的税收500 万元以上。
2.景区开发总部企业。
（1）企业注册资本5000万元以上或净资产5亿元以上；
（2）上年度营业收入 2 亿元以上，且被认定的行业收入占总营业收入的比例高于50%、年营业收入增长不低于5%；
（3）上年度企业在我市入库的税收2000 万元以上。
3.旅行社业总部企业。
（1）企业注册资本或净资产 2000 万元以上；
（2）上年度营业收入 3 亿元以上，且被认定的行业收入占总营业收入的比例高于50%、年营业收入增长不低于5%；
（3）上年度企业在我市入库的税收500万元以上。
（四）信息（电子商务）服务业总部企业。
1.企业注册资本或净资产1000万元以上；
2.上年度营业收入5000万元以上，且被认定的行业收入占总营业收入的比例高于50%、年营业收入增长不低于5%；
3.上年度企业在我市入库的税收300万元以上。
（五）商贸服务业总部企业。
1.零售总部企业。
（1）企业注册资本或净资产1000万元以上；
（2）上年度营业收入5亿元以上，且被认定的行业收入占总营业收入的比例高于50%、年营业收入增长不低于5%；
（3）上年度企业在我市入库的税收500万元以上。
2.批发总部企业。
（1）企业注册资本或净资产5000万元以上；
（2）上年度营业收入20亿元以上，且被认定的行业收入占总营业收入的比例高于50%、年营业收入增长不低于5%；
（3）上年度企业在我市入库的税收2000万元以上。
（六）现代物流业总部企业。
1.企业注册资本或净资产2000万元以上；
2.上年度营业收入1亿元以上，且被认定的行业收入占总营业收入的比例高于50%、年营业收入增长不低于5%；
3.上年度企业在我市入库的税收500万元以上。
（七）科技服务业总部企业。
1.企业注册资本或净资产1000万元以上；
2.上年度营业收入5000万元以上，且被认定的行业收入占总营业收入的比例高于50%、年营业收入增长不低于5%；
3.上年度企业在我市入库的税收500万元以上。
（八）中介服务业总部企业。
1.企业注册资本或净资产1000万元以上；
2.上年度营业收入5000万元以上，且被认定的行业收入占总营业收入的比例高于50%、年营业收入增长不低于5%；
3.上年度企业在我市入库的税收300万元以上。
（九）房地产业总部企业。
1.企业注册资本2亿元以上或净资产5亿元以上；
2.上年度营业收入10亿元以上，且被认定的行业收入占总营业收入的比例高于50%、年营业收入增长不低于10%；
3.上年度企业在我市入库的税收2亿元以上。
（十）文化创意总部企业。
1.企业注册资本或净资产2000万元以上；
2.上年度营业收入5000万元以上，且被认定的行业收入占总营业收入的比例高于50%、年营业收入增长不低于5%；
3.上年度企业在我市入库的税收500万元以上。
（十一）金融服务业总部企业。
按照《苏州市促进金融业跨越发展的若干规定(试行)》（苏府规字〔2011〕16号）和《实施细则》，予以认定和奖励。
（十二）独立研发机构。
1.企业注册资本或净资产1000万元以上；
2.上年度营业收入5000万元以上，且被认定的行业收入占总营业收入的比例高于50%、年营业收入增长不低于5%；
3.上年度企业在我市入库的税收500万元以上。
（十三）其他总部企业。
1.注册资本或净资产1000万元以上；
2.上年度营业收入5000万元以上，且被认定的行业收入占总营业收入的比例高于50%、年营业收入增长不低于5%；
3.上年度在我市入库的税收1000万元以上。
第七条 新设立企业在尚无完整的年度纳税记录前，如要求申请总部企业认定的，可依据验资报告、企业设立批准文件或营业执照、项目可行性研究报告等正式文件及投资方专项说明（阐述申请依据），预计企业正式运营后符合总部企业认定条件的，预认定为总部企业，预认定期为2年。
第八条 对一些特定的总部类型或新型业态的企业，或对不具有独立法人资格、但实际履行地区总部职能、实行统一核算、作为纳税主体、对本地财政或经济增长贡献大的分公司（机构），在认定条件上可以一事一议。

第三章 认定程序
第九条 总部企业认定按照报送材料—初审—复审—审定—授证的程序进行。
（一）报送材料。申请总部认定的企业，需向所在市（县）、区总部经济主管部门提交以下材料：
1.企业法定代表人签署的《苏州市总部企业认定申请表》；
2.企业营业执照和税务登记证；
3.经会计师事务所出具的本企业验资报告和上年度审计报告（合并）；
4.申请总部认定的现有企业应提供本市税务部门出具的本企业前两个年度的纳税证明（指增值税、营业税、企业所得税，下同），申请新设立总部认定的企业应提供本市税务部门出具的本企业上年度的纳税证明；
5.控股投资或被授权提供管理和服务的企业名单（附企业批准证书、营业执照、税务登记证和验资报告复印件）；
6. 企业法定代表人签署的设立总部或地区总部及履行有关职能的说明。内容包括企业与控股投资或被授权提供管理和服务的企业之间关联关系、组织架构、职能分配、纳税办法、业务收入占比等事宜的陈述和必要承诺。其中，如果拟设立的跨国公司地区总部只管理或服务我国境内（跨省区域）的关联企业，则应说明母公司在全球其他地区或我国其他地区设立类似总部企业的情况；
7.申请预认定的企业应提供验资报告、企业设立批准文件或营业执照、项目可行性研究报告等。
上述材料中，除第一、六款只收原件外，各类证照、证明和审计报告均收复印件、验原件。
（二）初审。各市（县）、区总部经济主管部门收到企业申请材料后，由财税部门负责对申请企业上年度在本市纳税情况进行核算，出具审核意见，总部经济主管部门根据税收核算结果和企业申请材料进行初审。初审合格的，出具初审意见，并连同纳税核算结果和企业申请材料报送苏州市总部经济发展领导小组办公室（以下简称市总部经济办）；初审不合格的，应当对企业书面答复并说明理由。初审工作一般不超过 15 个工作日。
（三）复审。初审通过的企业，分行业或属性由主管部门进行材料审核，出具初步意见后，市总部经济办会同领导小组成员单位，共同对初审通过的企业在 15 个工作日内进行复审，复审可根据企业具体情况分别采取会审、专家评审、实地调查等多种形式。
（四）公示。复审通过的企业名单，由市总部经济办在中国苏州网站公示7天，公示无异议的，上报苏州市总部经济发展领导小组审定。
（五）授证。经苏州市总部经济发展领导小组审定通过的总部企业，统一授予证书。

第四章 监督管理
第十条 经认定的总部企业，可享受《关于进一步加快总部经济发展的若干政策意见》（苏府规字〔2012〕2号）的相关优惠扶持政策。
第十一条 本市原有企业在全市范围分立、重组、转产、更名等，不得申请新设立总部企业认定。
第十二条 各市（县）、区总部经济主管部门每年对已认定的总部企业进行复核，并将复核情况报苏州市总部经济办，市总部经济办将汇总复核结果向苏州市总部经济发展领导小组报告。复核所需报送材料每年由苏州市总部经济办另行规定。
第十三条 对已认定的总部企业，经年度复核合格的，继续享受总部企业鼓励政策；不再符合认定条件的，或上年度因涉税及其他重大违法行为受到行政或刑事处罚的，取消其总部企业资格并收回证书，停止享受相关鼓励政策。新设立总部企业被取消资格后，只能作为现有企业重新申请认定。
第十四条 经认定的总部企业发生更名、重组等重大调整的，应在办理相关手续后 10 个工作日内将相关情况报送市（县）、区总部经济主管部门及苏州市总部经济办，由总部经济办审核后报总部经济发展领导小组确认，并公告和重新换发认定证书。
第十五条 企业在申请中采取欺骗手段，提供虚假材料，经查证属实不予认定，五年内不得再申请总部企业认定；对已认定的总部企业，取消其总部企业资格，所享受的财政补助、奖励政策，责令退回补助、奖励所得，并记入企业信用信息档案；触犯法律法规的，依照有关法律法规的规定处理。
第十六条 经认定的总部企业在享受鼓励政策期间有减资行为的，须及时向各市（县）、区总部经济主管部门和苏州市总部经济办申报，并进行重新评估。不再符合条件的，取消总部企业资格，停止享受相关政策；依然符合条件的，要重新核算落户补助和办公用房补助。
第十七条 预认定总部企业在预认定两年内无法通过正式认定的，取消预认定总部企业资格，并退回已享受的落户补助。该企业在之后符合条件时，视作现有企业申请认定。
第十八条 本办法由苏州市总部经济发展领导小组办公室（市发改委）负责解释。自2012年7月1日起实施。《关于加快总部经济发展的若干意见实施细则》（苏府办〔2010〕324号）和《苏州市总部企业认定办法》（苏府办〔2010〕323号）同时废止。



中国国际贸易促进委员会 中国国际商会


中国国际经济贸易仲裁委员会金融争议仲裁规则

（中国国际贸易促进委员会/中国国际商会2005年3月17日修订并通过，2005年5月1日起施行）


第一章 总 则

第一条 为公正快速地解决当事人之间的金融交易争议，特制定本规则。

第二条 中国国际经济贸易仲裁委员会（又名中国国际商会仲裁院，下称仲裁委员会）以仲裁的方式独立、公正地解决当事人之间因金融交易发生的或与此有关的争议。

金融交易，是指金融机构之间以及金融机构与其他法人和自然人之间在货币市场、资本市场、外汇市场、黄金市场和保险市场上所发生的本外币资金融通、本外币各项金融工具和单据的转让、买卖等金融交易,包括但不限于下列交易：
1、贷款；
2、存单；
3、担保；
4、信用证；
5、票据；
6、基金交易和基金托管；
7、债券；
8、托收和外汇汇款；
9、保理；
10、银行间的偿付约定;
11、证券和期货。

第三条 仲裁委员会受理的金融争议案件，当事人约定适用本规则的，适用本规则；当事人未作约定的，适用《中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁规则》。
当事人对于双方之间的争议是否属于因金融交易发生的或与此有关的争议提出异议，或者当事人对于案件是否应适用本规则提出异议的，由仲裁委员会决定。

第四条 当事人约定对本规则有关内容进行变更的，从其约定，但其约定无法实施或与仲裁地强制性法律规定相抵触者除外。
凡当事人约定按照本规则进行仲裁但未约定仲裁机构的，均视为同意将争议提交仲裁委员会仲裁。

第五条 仲裁委员会有权对仲裁协议的存在、效力以及仲裁案件的管辖权做出决定。如有必要，仲裁委员会也可以授权仲裁庭作出管辖权决定。当事人对仲裁协议的效力有异议的，如果一方请求仲裁委员会作出决定，另一方请求人民法院作出裁定，则由人民法院裁定。
当事人对仲裁协议和仲裁案件管辖权提出异议的，不影响仲裁程序的进行。

第六条 当事人可以从仲裁委员会金融专业仲裁员名册中选定仲裁员，也可以从仲裁委员会指定的其他仲裁员名册中选定仲裁员。当事人选定的仲裁员应经仲裁委员会主任确认。确认与否，不附具理由。
当事人约定在仲裁委员会仲裁员名册之外选定仲裁员的，当事人选定的或根据当事人之间的协议指定的人士经仲裁委员会主任依法确认后可以担任仲裁员。确认与否，不附具理由。
由仲裁委员会主任指定仲裁员时，除非当事人另有约定，仲裁委员会主任可以在仲裁委员会金融专业仲裁员名册及其他仲裁员名册中指定。
证券和期货争议案件的仲裁员，应当从仲裁委员会制定的证券和期货专业仲裁员名册中选定或指定。

第七条 被选定或者被指定的仲裁员应签署声明书，向仲裁委员会书面披露可能引起对其独立性或公正性产生合理怀疑的任何事实或情况。

第二章 仲裁程序

第八条 仲裁程序自仲裁委员会或其分会收到仲裁申请书之日起开始。

第九条 申请人提出仲裁申请时应：
（一）提交由申请人及/或申请人授权的代理人签名及/或盖章的仲裁申请书。仲裁申请书应写明：
1、申请人和被申请人的名称、住所及其通讯方式，包括邮政编码、电话、电传、传真、电报号码、电子邮件或其他电子通讯方式；
2、申请仲裁所依据的仲裁协议；
3、案情和争议要点；
4、申请人的仲裁请求；
5、仲裁请求所依据的事实和理由。
（二） 在提交仲裁申请书时，附具申请人请求所依据事实的证明文件。
（三）按照仲裁委员会制定的金融争议案件仲裁费用表的规定预缴仲裁费。

第十条 仲裁委员会秘书局收到仲裁申请书之日起5日内，认为符合受理条件的，应当受理，并书面通知当事人；认为不符合受理条件的，应当书面通知当事人不予受理，并说明理由。

第十一条 仲裁委员会秘书局向申请人发出受理案件的仲裁通知，应附随本规则、仲裁委员会仲裁规则、仲裁委员会金融专业仲裁员名册以及指定的其他仲裁员名册。
仲裁委员会秘书局向被申请人发出受理案件的仲裁通知，应附随申请人提交的仲裁申请书副本、本规则、仲裁委员会仲裁规则、仲裁委员会金融专业仲裁员名册以及指定的其他仲裁员名册。

第十二条 仲裁庭可以由一名或者三名仲裁员组成。当事人未约定仲裁员人数的，由仲裁委员会主任决定仲裁庭由一名或者三名仲裁员组成。
仲裁庭由一名仲裁员组成的，除非当事人另有约定，申请人与被申请人应在最晚收到仲裁通知的一方当事人收到仲裁通知之日起10个工作日内协商共同选定或者共同委托仲裁委员会主任指定独任仲裁员。
仲裁庭由三名仲裁员组成的，除非当事人另有约定，申请人和被申请人应在各自收到仲裁通知之日起10个工作日内各自选定一名仲裁员或者委托仲裁委员会主任指定，并在最晚收到仲裁通知的一方当事人自收到仲裁通知之日起10个工作日内与对方当事人协商共同选定或者共同委托仲裁委员会主任指定第三名仲裁员。第三名仲裁员为首席仲裁员。
仲裁案件有两个或者两个以上申请人及/或被申请人的，申请人之间及/或被申请人之间应协商各自共同选定或者各自共同委托仲裁委员会主任指定一名仲裁员。
除非当事人另有约定，当事人未按期选定仲裁员或委托仲裁委员会主任指定仲裁员的，由仲裁委员会主任指定。

第十三条 除非当事人另有约定，被申请人应在收到仲裁通知之日起15个工作日内向仲裁委员会秘书局提交答辩书和有关证据。
除非当事人另有约定，被申请人提出反请求的，也应在上述期限内书面提出。

第十四条 除非当事人另有约定，申请人应在收到被申请人反请求书之日起15个工作日内向仲裁委员会秘书局提交书面答辩。

第十五条 仲裁庭可以按其认为适当的方式进行仲裁程序，但须确保公平对待双方当事人，并使双方当事人能有合理的陈述案情的机会。
除非当事人另有约定，仲裁庭可以根据案件的具体情况采用询问式或辩论式审理案件。

第十六条 在仲裁过程中，仲裁庭可以发布程序令、发出问题单、举行庭审前会议、召开预备庭等。

第十七条 当事人约定或者仲裁庭确定举证期限的，当事人应当在规定的期限内向仲裁庭提交证据材料。
当事人没有约定或者仲裁庭没有确定举证期限的，当事人应当在首次开庭3个工作日前将全部书面陈述和证据材料交至仲裁委员会秘书局。
除非当事人另有约定或者仲裁庭另有决定，仲裁庭有权拒绝接受当事人在超过举证期限后提交的书面陈述和证据材料。

第十八条 仲裁庭应当开庭审理案件，但经双方当事人申请或者征得双方当事人同意，仲裁庭也认为不必开庭审理的，仲裁庭可以只依据书面文件进行审理。开庭审理的案件，仲裁委员会秘书局应在开庭日前10个工作日将开庭通知送达双方当事人。

第十九条 经仲裁委员会秘书长同意，第十二条规定的期间可以适当延长。
经仲裁庭同意，第十三条、第十四条、第十八条规定的期间可以适当延长。

第二十条 当事人书面约定仲裁地的，从其约定。当事人未作约定的，以仲裁委员会或其分会所在地为仲裁地。仲裁裁决应视为在仲裁地作出。
除非当事人另有约定，仲裁庭可以在其认为适当的任何地点进行开庭审理等活动。

第三章 裁决

第二十一条 除非法律另有强制性规定，涉外案件的当事人可以约定适用于案件实体问题的法律。当事人未作约定的，仲裁庭可以适用其认为适当的法律。无论在何种情形下，仲裁庭均应考虑合同条款、相关行业惯例和行业标准实务，并遵循公平合理原则。

第二十二条 除非当事人另有约定，仲裁庭应在仲裁庭组成之日起45个工作日内作出仲裁裁决。
根据仲裁庭的要求，仲裁委员会主任如认为确有必要和确有正当理由的，可以延长该期限；但每次延期最多不得超过20个工作日。

第二十三条 仲裁员应在签署裁决书前将裁决书草案提交仲裁委员会。在不影响仲裁员独立裁决的情况下，仲裁委员会可以就裁决书的有关问题提请仲裁员注意。

第四章 附则

第二十四条 有关仲裁的一切文书、通知、材料等，仲裁委员会秘书局均可以派人或以挂号信或特快专递、传真、电传、电报、电子邮件或仲裁委员会秘书局认为适当的其他方式送达给当事人及/或其代理人。

第二十五条 除非当事人另有约定或仲裁庭另有规定，本规则中的工作日是指仲裁委员会所在地的工作日。

第二十六条 本规则的规定与《中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁规则》不一致的，以本规则的规定为准。
本规则未尽事宜，适用《中国国际经济贸易仲裁委员会仲裁规则》。
第二十七条 本规则统一适用于仲裁委员会及其分会。在分会进行仲裁时，本规则规定由仲裁委员会主任、仲裁委员会秘书局、仲裁委员会秘书长履行的职责，由仲裁委员会主任授权的副主任、仲裁委员会分会秘书处、仲裁委员会分会秘书长履行。

第二十八条 本规则由仲裁委员会负责解释。