腾龙信息技术(北京)有限公司与北京平原科贸有限责任公司等侵犯商业秘密纠纷上诉案

唐青林


一、案件来源
北京市第二中级人民法院（2003）二中民初字第4055号、北京市高级人民法院（2003）高民终字第1306号民事判决书。

二、案件要旨
在员工的职务行为和非职务行为、委托开发、合作开发技术成果等情形里，经常会涉及到商业秘密的归属问题。通常情况下，企业员工的职务技术成果归属于企业，非职务技术成果则归该员工自身享有。而委托开发、合作开发中所完成的技术秘密成果的归属则完全取决于当事人各方的约定，在没有约定或约定不明的情况下，则由各方当事人共同享有。

三、基本案情
原告腾龙公司成立于1997年10月，主要从事变频器的制造及销售。1998年，腾龙公司与案外人高某签订《合作合同》，约定由高某为腾龙公司开发变频器产品的控制软件，同时还约定高某不得将其为腾龙公司开发的软件转让给第三方。2000年2月，腾龙公司又与高某签订《关于高频变频器软件的开发协议书》，约定高某为腾龙公司开发高频变频器软件；高某完成开发的软件的知识产权归腾龙公司所有，高某不得向第三方泄露。其后，双方均按约履行了该协议。
被告赵某自腾龙公司成立之日起即在腾龙公司处工作，并曾任总经理职务。1999年11月底，赵某自腾龙公司处离职，并于2000年1月到平原公司工作至2001年上半年离开。赵某在平原公司工作期间，高某为平原公司有偿开发了应用于该公司变频器产品的软件。
2002年8月8日，经北京市公证处公证，腾龙公司在北京市玻璃供应公司以1050元的价格购买平原公司生产的P－KA变频器一台。2003年4月2日，腾龙公司以平原公司和赵某共同侵犯其商业秘密为由诉至北京市二中院，请求判令平原公司和赵某停止侵权、赔偿经济损失2万元，并承担本案诉讼费。
高某在接受一审法院调查时确认其曾为包括腾龙公司及平原公司在内的国内多个变频器厂家开发过变频器控制软件，其为平原公司开发的变频器控制软件与腾龙公司的变频器控制软件不同。对高某的证言，平原公司和赵某不持异议。但腾龙公司认为其与高某曾有协议，约定高某不得将为腾龙公司开发的变频器控制软件泄露给第三方，否则高某要承担违约赔偿责任，故高某的证言不足采信。
腾龙公司向一审法院提交了《技术管理制度》、《员工守则》，用以证明其对自身商业秘密采取了保密措施。但赵某否认其在腾龙公司工作期间知晓上述内部规章。
另查明，平原公司成立于1996年7月9日，曾为腾龙公司变频器产品的销售商。

四、法院审理
北京市第二中级人民法院经审理后认为：原告腾龙公司委托案外人高某为其变频器产品开发的控制软件不为公众所知悉，能为腾龙公司带来经济利益。且腾龙公司在与高某签订的合同中明确约定高某不得对第三方泄露该软件，可认为腾龙公司已对该软件采取了保密措施，因此，腾龙公司可以主张该软件为其商业秘密。
相关证据表明，且双方当事人也均确认被告赵某离开腾龙公司处的时间为1999年11月底，到平原公司工作是在2000年1月份。因此，腾龙公司关于赵某在其处任职期间擅自到平原公司工作的主张，不能成立。同时，由于腾龙公司也没有证据证明其与赵某有竞业禁止方面的约定，故赵某在离开腾龙公司处后到平原公司工作并无不妥。
关于腾龙公司主张商业秘密的变频器的控制软件，平原公司及赵某均称不掌握该软件，而软件的开发者高某也已确认平原公司变频器产品使用的控制软件由其开发，该软件与腾龙公司的变频器软件并不相同。故鉴于此，腾龙公司关于对平原公司变频器产品使用的控制软件进行鉴定的主张，法院不予支持。而腾龙公司关于赵某向平原公司披露了其变频器使用的控制软件的主张，亦因证据不足不予支持。
综上，北京市二中院认为，腾龙公司关于平原公司和赵某侵害其商业秘密的主张，缺乏事实依据，其所提诉讼请求不予支持。判决驳回腾龙公司的诉讼请求。
腾龙公司不服一审判决，上诉至北京市高院。其上诉理由是：上诉人主张的商业秘密是变频器的控制软件技术，表现为相应的机器码和源程序。对此，上诉人进行了充分举证。但一审法院不予采信；一审法院庭审及其判决适用法律不当等。请求二审法院撤销一审判决，依法改判。平原公司、赵某均服从一审判决。
在二审中，上诉人腾龙公司又提交了其自行将双方变频器进行对比的资料。该资料表明双方产品的功能相同，参数基本相同，且将主板及CPU一起互换仍能正常使用。腾龙公司据此认为平原公司P－KA变频器产品的控制软件与其VG2000变频器产品的控制软件相同。但平原公司和赵某认为，仅功能相同、参数基本相同，不能得出软件必然相同的结论。为证明平原公司和赵某的侵权事实及主观过错，腾龙公司还向法院提交了腾龙公司2001年11月19日有赵某签字并经工商管理部门备案的“减资承诺书”、1999年1月4日和1999年2月26日、1999年6月15日有平原公司法定代表人王某签字的腾龙公司委托平原公司代销其变频器的价格调整纪要和报价单。赵某认为“减资承诺书”上的签名系他人伪造，不予认可。平原公司则认为价格调整纪要和报价单不能证明平原公司在此之后经营变频器的行为是侵权行为。
北京市高院经审理后认为，本案当事人争议的焦点在于腾龙公司的产品VG－2000变频器控制软件是否构成商业秘密、平原公司的产品P－KA变频器控制软件是否使用了腾龙公司的软件技术以及赵某到平原公司并帮助该公司生产销售P－KA变频器产品的行为是否共同构成对腾龙公司商业秘密的侵犯。
根据腾龙公司提交的《技术管理制度》、《员工守则》、腾龙公司与高某签订软件开发合同有关保密条款和该产品已经使腾龙公司取得了经济效益，均证明了腾龙公司的变频器控制软件符合我国反不正当竞争法规定的商业秘密构成要件，应当受到法律保护。
但腾龙公司要主张平原公司和赵某共同侵犯其商业秘密，应当提供两方面的证据，即平原公司的变频器控制软件与腾龙公司的变频器软件完全相同或实质相同；以及赵某在腾龙公司任职期间实际接触和掌握腾龙公司变频器控制软件技术。虽然赵某在腾龙公司工作期间虽担任董事、总经理职务，又是高级工程师，但腾龙公司并无证据证明赵某接触并掌握涉案变频器控制软件技术；而根据现有证据，平原公司的变频器控制软件由高某有偿为其开发，来源合法，故无须对双方变频器控制软件技术进行鉴定。即使平原公司的变频器控制软件与腾龙公司的变频器控制软件完全相同或实质相同，也不能认定是赵某将腾龙公司的变频器软件技术泄露给平原公司，并许可平原公司使用。腾龙公司向法院提交的证明赵某在离开腾龙公司之前就已经参与平原公司生产销售变频器产品的直接证据腾龙公司“减资承诺书”，合议庭经过将赵某本人在其他文件上的亲笔签字与该“减资承诺书”上赵某的署名进行比对，该“减资承诺书”上赵某的署名明显不是其本人所签，其证明效力法院不予采信。故腾龙公司指控平原公司和赵某共同侵犯其商业秘密，请求平原公司和赵某停止侵权、书面向其致歉并赔偿经济损失，缺乏事实和法律依据。
综上所述，北京市高院作出了驳回上诉，维持原判的二审判决。

五、律师点评
本案中，腾龙公司与案外人高某签订《开发协议书》，委托其为腾龙公司开发高频变频器软件，同时约定开发完成的软件的知识产权归腾龙公司所有，高某不得向第三方泄露。以此取得了高频变频器软件这一商业秘密信息，成为了该商业秘密的权利人。那么，除了与委托开发人约定商业秘密的归属外，商业秘密的归属问题一般又是如何判断的呢？
通常而言，涉及到商业秘密归属问题的，可分为以下几类：
（一）、员工的职务行为及非职务行为。在前面的案例中我们已经分析过，当员工的行为满足以下情形之一的，包括：是为履行企业的岗位职责或者承担其交付的其他技术开发任务；离职、退职、退休后一年内继续从事与其原企业的岗位职责或者交付的任务有关的科学研究和技术开发；或主要是利用企业的物质技术条件所完成。其所完成的成果构成职务技术成果，其中所包含的商业秘密信息当然的归属于企业所有。
反之，如果员工所开发、研制出的成果并非为了履行企业中的岗位职责或企业所交给的技术任务，或在离职、退职、退休超过一年后所开发出的技术成果，或该技术成果的开发不是利用企业的物质技术条件所完成的，该成果就属于非职务技术成果，该成果中所包含的商业秘密信息也完全的属于员工个人所有。
（二）、委托开发的技术成果。如本案中的情况一样，很多企业在组织员工进行开发、研究之外，也经常出资委托其他的企业、研究机构或个人等为其开发设备、软件、生产技术等。通常情况下，企业一般会与委托人签订委托开发合同，在合同中约定完成的技术成果、专利等的归属情况。依据《合同法》第三百四十一条：“委托开发或者合作开发完成的技术秘密成果的使用权、转让权以及利益的分配办法，由当事人约定。没有约定或者约定不明确，依照本法第六十一条的规定仍不能确定的，当事人均有使用和转让的权利，但委托开发的研究开发人不得在向委托人交付研究开发成果之前，将研究开发成果转让给第三人。”也即是说，委托开发的技术秘密成果既可以属于委托人，也可以属于被委托人，关键在于当事人是如何约定的。在没有约定或约定不明的情况下，则当事人对该技术成果形成共有关系，各方当事人均有使用或转让的权利。
（三）、合作开发的技术成果。除委托开发外，企业也经常会通过与其他企业、科研机构或个人合作开发的方式以取得技术成果。同样根据《合同法》第三百四十一条的规定可知，合作开发完成的技术秘密成果的归属也完全依据当事人的自行约定，既可以约定该技术秘密成果归属于合作关系中的一方，也可以约定归属于多方。在没有约定或约定不明的情况下，该技术秘密成果归属于全体合作人员，任何一方均有使用或转让的权利。


编者注：本文摘自北京市安中律师事务所唐青林律师主编的《中国侵犯商业秘密案件百案类评》（中国法制出版社出版）。唐青林律师近年来办理了大量侵犯商业秘密的民事案件，为多起涉嫌侵犯商业秘密罪提供辩护，在商业秘密法律领域积累了较丰富的实践经验，欢迎切磋交流，邮箱：lawyer3721@163.com，电话：13910169772。

教育部、国家体育总局、共青团中央、全国少工委


教育部、国家体育总局、共青团中央、全国少工委关于实施“全国中小学生课外文体活动工程”的通知


2001-05-28

教体艺[2001]4号


　　为深入贯彻第三次全教会精神，全面推进素质教育，促进中小学生的全面发展和健康成长，教育部、国家体育总局、共青团中央、全国少工委决定从2001年起，在全国组织实施“全国中小学生课外文体活动工程”。

　　本项活动以《中共中央国务院关于深化教育改革全面推进素质教育的决定》精神为指导，以全民健身和“生动、活泼、自主发展”为主题，以推进素质教育和配合“减负”工作为核心，以培养学生的创新精神和实践能力为重点，以使广大中小学生都能积极参加文明、健康、活泼的课外文体活动为工作目标，从而达到促进中小学生身心全面发展的目的。

　　现将《“全国中小学生课外文体活动工程”实施计划》和《“全国中小学生课外文体活动工程示范区”评选方案》印发给你们，请按照规划和要求做好有关工作。



“全国中小学生课外文体活动工程”实施计划

　　一、总体规划

　　“全国中小学生课外文体活动工程”的总体规划为10年（2001-2010年）。工程分为两期实施，每期为5年。

　　（一）第一期工程：2001-2005年

　　1、任务和目标：在31个省、自治区和直辖市各建立起一个“全国中小学生文体活动工程示范区”（以下简称“示范区”，示范区标准见附件二）；各省、自治区和直辖市经常参加课外文体活动的在校学生人数达到学生总数的30%左右；各地初步形成具有本地特色的课外文体活动内容和形式；在全国形成以“示范区”为榜样，中小学生课外文体活动得到全面推进的良好局面。

　　2、具体实施计划：
　　第一阶段：2001-2002年
　　在已经开展的试点工作的基础上，建立起5个“示范区”，通过命名仪式和现场会等方式，向全国介绍经验。
　　第二阶段：2003-2004年
　　通过统一布局，使“示范区”扩大到18个，进一步总结经验，争取形成几类模式向全国推广。
　　第三阶段：2005年

　　在31个省、自治区、直辖市都建立起“示范区”；使“全国中小学生课外文体活动工程”形成规模，全国在校中小学生经常参加文体活动人数达到7千万左右；初步形成中小学生课外文体活动的组织体系。

　　（二）第二期工程：2006-2010年

　　在继续完善全国中小学生课外文体活动组织体系的基础上，充分发挥各省、自治区、直辖市“示范区”的带头作用，继续扩大规模，提高工作水平，使在校中小学生经常参加文体活动总数达到85%左右，人数达到1．8亿。

　　二、实施工作的原则

　　（一）教育性、科学性、趣味性原则。课外文体活动要坚持育人的宗旨，遵循教育规律和中小学生身心发展特点，寓学于乐，寓炼于乐，切忌成人化和强制性。

　　（二）全面性原则。课外文体活动的内容与形式要丰富多彩，能够满足不同特长、不同兴趣、不同层次学生的发展需要，促进中小学生的身体素质、心理素质和审美素质的全面提高，并形成在普及与提高的基础上良性发展的局面。

　　（三）坚持自主自愿与积极引导相结合原则。在组织学生参加课外文体活动的过程中，教师的鼓励、引导是必要的，同时要充分尊重学生的自我选择权和自主活动权，在组织活动时要为学生营造一个自主讨论、组织、操作、交流和评价的良好环境和氛围。

　　（四）坚持校内校外相结合原则。应以校内教育为主阵地，充分发挥校外教育的独特功能，促进校内校外教育的有机结合，密切配合家庭教育和社区教育，努力创建良好的课外教育环境。

　　（五）坚持安全第一原则。在课外文体活动的组织与实施过程中，要加强安全教育，要制定出安全措施、应急措施和防范措施，避免和防止意外事故的发生。但也要防止以怕出事故为由不积极开展活动的倾向。

　　三、实施工作的方法

　　（一）在组织方面，各级教育、体育、共青团、少工委等部门要密切配合，齐抓共管，共同做好中小学生课外文体活动的组织、协调工作。

　　（二）九年义务教育阶段的在校学生，要利用每天下午课后时间，开展不少于一小时的文体活动或其他课外活动，活动内容要贴近学生生活，活动形式可采取兴趣小组或班级之间、年级之间、校际之间的各种比赛活动等。

　　（三）充分利用校园和校外的少年宫、青少年文体活动中心、文体俱乐部及少体校等现有文体设施和师资力量，建立稳定的专项课外文体活动训练点，定期组织各种形式与规模的文体竞赛、夏令营、冬令营等活动，推动中小学生课外文体活动形成规模、提高水平。

　　（四）建立评比表彰制度，促进“全国中小学生课外文体活动工程”全面持久地在全国开展。教育部、国家体育总局、共青团中央、全国少工委将从2001年开始，对各地“全国中小学生课外文体活动工程”的开展情况定期组织检查评估，对开展活动有突出成效的地（市、区），县（市）授予“全国中小学生课外文体活动工程示范区”称号并予以表彰。

　　四、对实施工作的要求

　　（一）提高对“全国中小学生课外文体活动工程”重要性的认识。各地要把开展“全国中小学生课外文体活动工程”作为推进素质教育、活跃学生课余生活、培养学生健康生活方式的一个重要组成部分。要列入工作计划，齐抓共管，密切配合，制定实施方案，把这项活动落到实处，见到实效。

　　（二）加强对“全国中小学生课外文体活动”的管理和指导。各地要为”全国中小学生课外文体活动工程”的开展创造良好的环境，要认真研究、精心设计、积极探索出符合本地区实际、面向全体学生的内容与方法。
　　要建立健全规章制度，做到组织机构责任明确、实施方案科学有效、活动内容丰富多彩，形成中小学生课外文体活动的制度化和规范化。

　　（三）为“全国中小学生课外文体活动工程”的开展提供必要的物质条件。各地要在充分挖掘和利用校园、少年宫、青少年文体活动中心、文体俱乐部及少体校等现有的文体设施的基础上，进一步改善开展课外文体活动的条件，以满足不同层次、不同需求学生的需要。

　　（四）加强安全保护工作。在开展“全国中小学生课外文体活动工程”中，要高度重视安全保护工作，从活动计划的安排、文体设施的检查、活动内容的选择、活动过程的控制以及指导教师的选用等各个方面严格把关，以确保学生的身心健康和安全。

　　（五）加强舆论宣传，搞好评优表彰。各地要做好“全国中小学生课外文体活动工程”的宣传报道，通过各种媒体及时介绍和推广开展活动的先进经验和先进典型。

“全国中小学生课外文体活动工程示范区”评选方案

　　一、指导思想：

　　1、为全面推进素质教育，通过引导全国中小学生积极参加丰富多彩的课外文体活动，提高学生的综合素质，促进中小学生的全面发展和健康成长。

　　2、通过“全国中小学生课外文体活动工程示范区”(以下简称“示范区”)的评选活动，大力推广各地开展生动、活泼、形式多样的课外文体活动的先进经验。

　　3、促进课外文体活动的制度化和规范化。

　　二、“示范区”的基本条件：

　　1、课外文体活动能够充分体现素质教育的要求，在培养学生的创新精神与实践能力方面有明显的特色。

　　2、课外文体活动组织机构健全、各部门齐抓共管，目标清晰具体、计划可行性强、实施措施得力。

　　3、课外文体活动确实做到了面向全体学生，学生参与面达到学生总数的95%，活动的内容和形式能够激发学生的参与热情。

　　4、课外文体活动体现了普及与提高相结合的原则，内容中既有广泛的群众性普及活动，又有高水平的比赛活动，能够满足不同学生的需求。

　　5、能够充分有效地开发与利用当地的文化体育教育资源，并逐步改善各项文体设施。


　　6、有一支素质较高，并相对稳定的课外文体活动指导教师队伍。

　　7、在促进中小学生的身心健康方面已取得明显的实效。

　　三、评选办法：

　　1、“示范区”的评选，以地（市、区）为主，西部及欠发达地区可以县（市）为单位进行。

　　2、评选采用自评、复评与审核相结合的形式进行。即在地（市、区）及县（市）自评和省级复评达标的基础上，由教育部、国家体育总局、共青团中央、全国少工委联合组成专家评审组进行审核。专家评审组采取聘任制，每届任期二年。

　　3、上报时间为评审前一年的12月1日之前。

　　4、复评与审核工作采用审议上报材料与实地考察相结合的方法进行。

　　5、评选工作采取隔年申报、隔年评审的办法，达到“评选条件”的地（市、区）和县（市），由教育部、国家体育总局、共青团中央、全国少工委联合授予“全国中小学生课外文体活动工程示范区”称号，同时举行命名、表彰仪式。对已经评选为“示范区”的，三年进行一次全面的总结，第四年组织检查评估，并将检查结果公布于《中国教育报》。

　　四、评价指标体系

　　“全国中小学生课外文体活动工程示范区”评价指标体系见附表



全国中小学生课外文体活动工程示范区评价指标体系

一级指标
二级指标
评价要素

行政部门管理
组织结构
课外文体活动管理的组成人员结构、职责与分工。

规划
课外文体活动的发展规划、工作目标与措施，年度和学期工作计划与措施。

制度
建立健全课外文体活动管理的规章制度：包括课外文体活动师资管理与培养制度，校园及校外文体资源的开发与利用制度（包括利用率），开放与管理制度，安全保障制度，检查与评价制度，定期的经验交流与总结制度，表彰与奖励制度。

方案
活动方案的科学性与可行性；普及方案：确保学生每天不少于1小时课外文体活动，吸引学生参与课外文体活动达到95%；提高方案：获得各类文体竞赛的名次、级别、人次以及人才输送情况；传统特色文体活动项目的数量与争办情况；国家体育锻炼标准的达标率等。

总体活动
课外文体活动的内容与项目，竞赛活动的组织安排，实施状况。




一级指标
二级指标
评价要素

学校
组织结构
课外文体活动管理的组成人员结构、职责与分工。

方案
长远规划，组织实施计划（学年、学期与周计划）；固定的活动时间、地点、内容、项目以及指导教师的配备；特色活动项目的数量、学生参与率；校内外专职与兼职指导教师队伍的建设以及每一位指导教师的工作内容；参加各类文体竞赛活动方案、学生的参与率、获得的成绩。

班级
方案
周活动安排（内容、时间、地点、指导教师）

学生个人
方案
每个学生参与1-2项课外文体活动，其中有1项特长；每天活动时间、地点与内容。

访问与调查
方案
评估组采用随机方法对学校、班级或学生个人进行涉及以上内容的访问与调查。