湖南省永州市人民政府


永州市人民政府关于印发《永州市实施〈湖南省发展推广应用新型墙体材料管理规定〉办法》的通知




　　第一条 为了发展、推广、应用新型墙体材料，限制实心粘土砖生产和使用，保护耕地，节约能源，保护环境，改善居住条件，根据《湖南省发展推广应用新型墙体材料管理规定》（省人民政府126号令），结合我市实际，制定本办法。
　　第二条 本办法所称的新型墙体材料，是指除实心粘土砖以外的节约能源、节约土地并且具有保温、隔热、隔音、轻质、高强等性能的建筑体材料。
　　第三条 凡本市行政区域内生产、使用建筑墙体材料或者从事新型墙材料的科研、设计、推广的单位和个人，均须遵守本办法。
　　第四条 县区人民政府应加强对发展、推广、应用新型墙体材料工作的领导，把这一工作纳入本地城市建设的总体规划。
　　第五条 市建筑材料工业行业管理办公室主管全市发展、推广、应用新型材料工作，其主要职责是：
　　（一）贯彻实施国务院、省、市人民政府有关发展、推广、应用新型墙体材料的各项法律、法规、规章和政策。
　　（二）根据本行政区域内的城市、建制镇、独立工矿区总体规划，会同有关部门编制发展、推广、应用新型墙体材料的中长期规划和年度计划，并报市人民政府批准后组织实施。
　　（三）会同有关部门研究并确定新型墙体材料体系，审核生产新型墙体材料的新建、改建、扩建项目。
　　（四）组织、指导并衔接协调新型墙体材料的科研、设计、生产、施工等各项工作，保证该系统工程规范有序地进行。
　　（五）负责收取发展新型墙体材料专项基金，并提出使用计划。
　　（六）依法查处违反国务院、省、市人民政府有关发展新型墙体材料政策的行为。
　　县区人民政府应确定一个机构主管这项工作。
　　第六条 市、县区两级政府计划、经济、建设、规划、土地、环保、乡镇企业等有关部门应按照各自职责和分工，做好发展、推广、应用新型墙体材料工作。
　　第七条 自本办法公布之日起，本市行政区域内的城市、建制镇、独立工矿区周围20公里范围内原则上不再新建或扩建实心粘土砖玫。原有实心粘土砖生产企业，应当逐步减少实心沾土砖产量，并创造条件向新型墙体材料转产。
　　第八条 墙改管理机构应会同质量技术监督等有关部门对生产墙体材料的企业进行清理整顿，核定实心粘土砖企业限产指标。
　　第九条 新建、扩建新型墙体材料项目和技术改造项目，计划、经济管理部门应当优先立项，金融部门应当优先贷款，土地管理部门应当优先保证用地。
　　第十条 发展新型墙体材料，应按照国家规定减免有关税费。
　　第十一条 加强工业废渣综合利用。对利用废渣生产新型墙体材料的企业，各部门要积极予以支持；对未经加工或废弃堆存的工业废渣，废渣排放单位不得收取费用，同时，不得借故中断废渣供应；对经过加工的工业废渣，提供工业废渣单位可根据成本和质量，收取一定的费用。
　　第十二条 凡不符合国家劳动卫生、环境保护等规定的工业废渣一律不得用作墙体材料。
　　第十三条 新型墙体材料生产企业，必须按照国家标准组织生产和产品检验。其产品质量必须接受质量技术监督部门的监督检验，不合格产品不得投放市场。
　　第十四条 凡城市、建制镇、独立工矿区框架结构的建筑，必须采用新型墙体材料填充墙、部断墙、围扩墙；混合结构的建筑，应当逐步应用混凝土空心彻块、多孔粘土砖等新型墙体材料。
　　禁止强度等级MU10以下的实心粘土砖在5层以上建筑中使用。
　　第十五条 市建设行政管理部门应制定应用新型墙体材料的设计和施工技术规范、规程和通用图集。
　　第十六条 建筑设计单位在建设项目设计时，必须执行国家和省新型墙体材料技术标准和技术规范，按照本办法第十四条要求进行设计，并在设计图纸上标明应当使用的新型墙体材料。
　　第十七条 建设单位和施工单位必须按照设计的要求采用新型墙体材料，不得擅自改变设计要求。凡新型墙体材料质量达不到要求，未取得有关产品合格证明文件的，施工单位不得使用。
　　第十八条 对进入建筑市场的新型墙体材料，建筑质量监督机构应当加强质量监督、检查。
　　第十九条 凡在本市行政区域内的城市、建制镇、独立工矿区规划范围的建设工程，建设单位应当在申请建设工程施工许可证前，向墙改管理机构缴纳发展新型墙体材料专项基金（以下简称专项基金）。
　　专项基金由市、县区墙改管理机构征收。市属单位和中央、省驻永单位的建筑工程由市墙改管理机构征收，各县区的建筑工程由县区墙改管理机构征收。墙改管理机构可采取委托代征方式。实行委托代证的，应办理委托手续，由墙改管理机构向委托单位支付不超过征收总额5%的手续费。
　　专项基金收缴按省财政厅湘财综字[19999]32号文件规定的标准执行。即：工业建筑4元/平方米，民用建筑4.6元/平方米，其他建筑按其实心粘土砖实际耗用量0.02元/块收取。
　　各级墙改管理机构征收的专项基金，必须使用省财政部门统一监制的专项基金收费票据。
　　第二十条 建筑工程墙体完工时（未粉刷前），由墙改管理机构会同建设行政管理部门进行核验，根据该工程使用新型墙体材料所占墙体材料总量的比例，达到40%以上的，在建设单位申请核验完毕之日起15日内按实际使用比例返退专项基金，未达到40%的不予返退。
　　第二十一条 下列情形免缴专项用费。
　　（一）道路、桥梁、航道、引水、排水等工程设施；
　　（二）农田水利工程；
　　（三）环境污染治理项目和“三废”综合利用建设工程；
　　（四）社会福利建设项目（盈利性的除外）；
　　（五）列入文物保护单位和古建筑修缮工程；
　　（六）经省人民政府批准可以免缴的其他建筑工程。
　　第二十二条 专项基金实行收支两条线，财政专户管理，专款专用，不得挤占、平调、截留、坐支、挪作他用。
　　第二十三条 按规定退还建设单位后剩下的专项基金主要用于：
　　（一）新型墙体材料的科学研究和技术开发；
　　（二）新型墙体材料生产项目的新建、扩建、改造和对银行技术改造贷款贴息；
　　（三）奖励推广应用新型墙体材料成绩显著 单位或个人；
　　（四）财政部门核定的墙改管理机构的经费支出。
　　第二十四条 使用专项基金的审批程序和权限；
　　（一）专项基金用于本办法第二十三条第（一）款规定用途的，由使用单位提出书面申请，经墙改管理机构会同同级建设行政主管部门或建材主管部门审核签署意见，墙改领导小组审议通过，报同级财政部门审批后拨付，同时报上一级墙改管理机构备案。
　　（二）专项基金用于本办法第二十三条第（二）款规定用途的，除严格按建设项目的基建（技改）程序报计委（经委）审批外，专项基金按以下权限审批使用：
　　1、使用专项基金在10万元以下（不含10万元）的，经同级墙改管理机构批准，同级财政部门审核拨付；
　　2、使用专项基金在10万元以上（含10万元）、50万元以下（不含50万元）的，经同级墙改管理机构批准，同级财政部门审核拨付，并报上一级墙改管理机构备案；
　　3、使用专项基金50万元以上（含50万元）的，由各级墙改管理机构签署意见，逐级上报省墙改办审核批准，再由同级财政部门批准拨付。
　　（三）专项基金用于本办法第二十三条第（三）款规定用途的，由墙改管理机构提出意见，经墙改领导小组审议通过后，报同级财政部门批准拨付。同时报上级墙改管理机构备案。
　　（四）专项基金用于本办法第二十三条第（四）款规定用途的，由墙改管理机构按季编制用款计划，报同级财政部门审批后拨付。
　　第二十五条 违反本办法第二十条规定，不按规定的时限或不按比便返退专项基金的，由市、县区人民政府财政部门责令其限期返退，并承担造成直接损失的赔偿责任。
　　第二十六条 违反本办法第二十二条，挤占、平调、截留、坐支、挪用专项基金的，由市、县区人民政府财政部门责令改正，并追回专项基金。对情节严惩 直接责任人和单位主管领导由有关主管部门或者监察部门给予行政处分。
　　第二十七条 违反本办法，按照法律、法规应由建设、土地、质量技术监督等部门处罚的，由有关行政管理部门依法处罚。
　　第二十八条 本办法自发布之日起施行。

永州市人民政府
2000年3月16日


中国证券监督管理委员会


客户交易结算资金管理办法


中国证券监督管理委员会令

第 3 号

　　现发布《客户交易结算资金管理办法》，自2002年1月1日起施行。

主　席　　　周小川

二○○一年五月十六日


客户交易结算资金管理办法

第一章 总 则
第一条 为规范证券交易结算资金的管理，保护投资者利益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》），制定本办法。
第二条 客户交易结算资金必须全额存入具有从事证券交易结算资金存管业务资格的商业银行，单独立户管理。严禁挪用客户交易结算资金。
第三条 从事证券交易结算资金存管业务的商业银行、证券登记结算公司（以下简称结算公司）依照本办法对客户交易结算资金、清算备付金的定向划转实行监督。
第四条 中国证券监督管理委员会（以下简称证监会）依照本办法对证券公司、结算公司和商业银行的证券交易结算资金存管业务活动进行监督管理。

第二章 账户管理
第五条 证券公司及其证券营业部必须将客户交易结算资金全额存放于客户交易结算资金专用存款账户和清算备付金账户。
结算公司必须将证券公司存入的清算备付金全额存入清算备付金专用存款账户。
第六条 证券公司根据业务需要可在多家存管银行存放客户交易结算资金，但必须确定一家存管银行为主办存管银行。
第七条 证券公司应当在存管银行开立客户交易结算资金专用存款账户，在主办存管银行开立自有资金专用存款账户。
证券公司下属证券营业部应当在证券公司所确定的存管银行设在当地的分支机构开立客户交易结算资金专用存款账户。
结算公司应当在结算银行开立清算备付金专用存款账户、自有资金专用存款账户、验资专户。
第八条 证券公司在同一家存管银行只能开立一个客户交易结算资金专用存款账户，在主办存管银行只能开立一个自有资金专用存款账户。
一个证券营业部只能在同一家存管银行设在当地的分支机构开立一个客户交易结算资金专用存款账户。
结算公司在同一家结算银行只能开立一个清算备付金专用存款账户和一个自有资金专用存款账户，一个验资专户。
第九条 证券公司及其证券营业部开立的客户交易结算资金专用存款账户，证券公司开立的自有资金专用存款账户，结算公司开立的清算备付金专用存款账户、自有资金专用存款账户、验资专户，应在开立后三个工作日内向证监会报备，在获得账户备案回执之前，不得使用。
第十条 证券公司获得证监会的账户备案回执后，应当通知其存管银行及结算公司。
结算公司在获得证监会账户备案回执后，应当通知结算银行及证券公司。
第十一条 证券公司不再使用的客户交易结算资金专用存款账户，应当在向证监会报备后注销，并同时通知有关存管银行、结算公司。
结算公司不再使用的清算备付金专用存款账户、验资专户，应当在向证监会报备后注销，并同时通知有关证券公司、存管银行。
证券公司、结算公司不再使用的自有资金专用存款账户，应当在向证监会报备后注销。其中证券公司注销自有资金专用存款账户的，应通知结算公司；结算公司注销自有资金专用存款账户的，应通知结算银行。
第十二条 证券公司、证券营业部出现迁址、终止营业等情形，应当及时注销不再使用的客户交易结算资金专用存款账户、自有资金专用存款账户。
第十三条 客户交易结算资金专用存款账户、清算备付金专用存款账户、自有资金专用存款账户发生变更的，视同注销旧户，开设新户。


第三章 资金划拨与监督
第十四条 综合类证券公司必须将客户交易结算资金和其证券自营资金分开办理，其业务人员、财务账户均应分开，不得混合操作。
第十五条 存管银行、结算公司在确认证券公司申请划款的账户已经在证监会备案，自有资金专用存款账户的使用符合本办法要求后，方可将资金划入该账户。
结算银行在确认结算公司申请划款的账户已经在证监会备案、自有资金专用存款账户的使用符合本法规定后，方可将资金划入该账户。
第十六条 客户交易结算资金只能在客户交易结算资金专用存款账户和清算备付金账户之间划转，但客户提款、证券公司将收取客户的费用转入自有资金专用存款账户等业务除外。
第十七条 综合类证券公司向客户收取佣金等费用、以自有资金补充清算备付金，应当集中通过清算备付金账户和自有资金专用存款账户划拨。
经纪类证券公司向客户收取佣金等费用，应当从一个固定的客户交易结算资金专用存款账户集中向证券公司自有资金账户划拨。
结算公司向证券公司收取手续费等费用，应当从清算备付金专用存款账户向结算公司自有资金专用存款账户划拨。
第十八条 通过证券交易所发行有价证券时，验资专户里的申购资金必须通过清算备付金账户进行划拨。
证券公司承销非上市证券从客户处所筹集的资金，应当通过证券公司在主办存管银行的客户交易结算资金专用存款账户划拨给发行人。
第十九条 证券公司自营证券账户应当向证监会和结算公司备案，结算公司应当根据证券公司备案的自营证券账户、经纪证券账户的净交收额及资金存取变动情况，定期计算每个交易日清算备付金账户中每家证券公司自营资金、经纪资金的余额，并保留有关记录。
结算公司如果发现证券公司有大量挪用客户交易结算资金情况，要及时向证监会报告。
第二十条 证券公司应当按月向证监会报告客户交易结算资金账面余额。同时，抄送结算公司。
结算公司应当按月向证监会报告各证券公司清算备付金中的经纪资金、自营资金及所收到证券公司清算备付金以及验资专户申购资金的账面余额。
存管银行应当按月向证监会报告所辖客户交易结算资金专用存款账户余额。
结算银行应当按月向证监会报告所辖清算备付金专用存款账户、验资专户余额。
证监会根据监管需要，可以调整上述报告周期。
第二十一条 证券公司、结算公司、存管银行、结算银行根据证监会要求或遇到客户交易结算资金专用存款账户、清算备付金专用存款账户、验资专户出现重大异常情况时，应当及时向证监会报告。
第二十二条 证券公司应当对客户交易结算资金集中统一管理。
证券公司下属证券营业部收到的客户交易结算资金，除留足日常备付的部分外，应当交由证券公司管理。
第二十三条 客户交易结算资金只能用于客户的证券交易结算和客户提款。
证券公司和结算公司不得以客户交易结算资金、清算备付金为他人提供担保。
第二十四条 存管银行、结算银行、结算公司及其工作人员应当对证券交易结算资金的情况保密。
存管银行、结算银行和结算公司有权拒绝任何单位或个人的查询，但法律、法规另有规定以及证监会、开户证券公司和结算公司根据预定的程序所作的查询除外。

第四章 从事客户交易结算资金存管业务的商业银行
第二十五条 从事客户交易结算资金存管业务的商业银行应当符合下列条件：
（一） 经中国人民银行认定具有足够的抗风险能力和良好的经营业绩的商业银行；
（二） 具有及时、安全、高效的资金汇划系统，能够保证本行系统内证券交易结算资金汇划在两小时内到账；
（三） 有健全的证券交易结算资金存管业务操作办法和规程，有相应的业务部门和人员；
（四） 能够按证监会规定的格式和时间报送证券交易结算资金账户的有关资料；
（五） 符合证监会认定的其他条件。
第二十六条 符合前款规定的商业银行，可以向证监会申请从事客户交易结算资金存管业务资格，经证监会核准后，领取《从事证券交易结算资金存管业务资格证书》，并报中国人民银行备案。
第二十七条 从事客户交易结算资金存管业务的商业银行，按业务对象分为存管银行和结算银行。
第二十八条 证券公司与其确定的存管银行、主办存管银行，结算公司与其确定的结算银行应当签定有关资金存管及代理结算业务的合同，明确双方的权利和义务，并报证监会备案。
第二十九条 存管银行、结算银行应当为证券交易结算资金清算提供快捷、安全、准确的结算服务。

第五章 罚 则
第三十条 证券公司、证券营业部有下列行为之一的，责令限期改正，给予通报批评、公开批评，单处或者并处警告、三万元以下罚款：
（一）未按本办法制定客户交易结算资金操作办法和规程；
（二）违规开立客户交易结算资金专用存款账户、自有资金专用存款账户；
（三）未在规定时间内向证监会报备存管银行、客户交易结算资金专用存款账户、自有资金专用存款账户；
(四) 未及时注销不再使用的客户交易结算资金专用存款账户、自有资金专用存款账户；
(五) 未按期向证监会报告客户交易结算资金账面余额；
（六）其他违反本办法的行为。
对有前款规定行为的有关责任人员，给予通报批评、公开批评，单处或者并处警告、三万元以下罚款。
第三十一条 证券公司、证券营业部有下列行为之一的，责令限期改正，给予通报批评、公开批评，单处或者并处警告、三万元以下罚款，情节严重的，按照《证券法》第一百九十三条处罚：
（一）以伪造、变造证监会账户备案回执等欺骗手段，取得存管银行或者结算公司资金划拨许可；
（二）违反本办法，在客户交易结算资金专用存款账户、清算备付金账户之外存放客户交易结算资金；
（三）以客户交易结算资金为他人提供担保；
（四）其他违反本办法的行为。
对有前款规定行为的有关责任人员，给予通报批评、公开批评，单处或者并处警告、三万元以下罚款，情节严重的，按照《证券法》第一百九十三条处罚。
第三十二条 结算公司有下列行为之一的，责令限期改正，给予通报批评、公开批评，单处或者并处警告、三万元以下罚款：
（一）违反本办法，未能对客户交易结算资金划拨进行有效监督；
（二）违规开立清算备付金专用存款账户或者自有资金专用存款账户；
（三）未在规定时间内向证监会报备结算银行、清算备付金专用存款账户、自有资金专用存款账户、验资专户；
（四）未及时注销不再使用的清算专户、自有资金专用存款账户；
（五）未按期向证监会报告有关清算备付金账户及验资专户的账面余额；
（六）其他违反本办法的行为。
对有前款规定行为的有关责任人员，给予通报批评、公开批评，单处或者并处警告、三万元以下罚款。
第三十三条 结算公司有下列行为之一的，责令限期改正，给予通报批评、公开批评，单处或者并处警告、三万元以下罚款，情节严重的，按照《证券法》第一百九十三条处罚：
（一）违反本办法，在清算备付金专用存款账户外存放清算备付金；
（二）以清算备付金为他人提供担保；
（三）违反本办法第十八条第一款的规定；
（四）其他违反本办法的行为。
对有前款规定行为的有关责任人员，给予通报批评、公开批评，单处或者并处警告、三万元以下罚款，情节严重的，按照《证券法》第一百九十三条处罚。
第三十四条 存管银行或其分支机构、结算银行有下列行为之一的，责令限期改正，给予通报批评、公开批评，单处或者并处警告、三万元以下罚款，情节严重的，取消从事证券交易结算资金存管业务资格。
（一）违反本办法，未能对客户交易结算资金划拨进行有效监督；
（二）未按照本办法规定，向证监会报送客户交易结算资金专用存款账户、清算备付金专用存款账户和验资专户的有关资料；
（三）其他违反本办法的行为。
对有前款规定行为的有关责任人员，给予通报批评、公开批评，单处或者并处警告、三万元以下罚款。
第三十五条 证券公司、结算公司、存管银行、结算银行违反本办法第二十一条规定，不向证监会及时报告的，予以通报批评、公开批评，单处或者并处警告、三万元以下罚款。
第三十六条 存管银行、结算公司工作人员泄露证券交易结算资金秘密的，按有关法律、法规、规章进行处罚。

第六章 附 则
第三十七条 释义：
（一）证券交易结算资金，是客户交易结算资金、证券公司自营资金、其他用于证券交易资金的统称。
（二）客户交易结算资金，包括客户为保证足额交收而存入的资金，出售有价证券所得到的所有款项（减去经纪佣金和其他正当费用），持有证券所获得的股息、现金股利、债券利息，上述资金获得的利息，以及证监会认定的其他资金。
（三）从事客户交易结算资金存管业务的商业银行，指符合本办法规定并经证监会批准，办理证券交易结算资金存取、划转并履行监督职能的商业银行。
（四）存管银行，指证券公司在具有证券交易结算资金存管业务资格的商业银行中确定的，存放其客户交易结算资金的商业银行。
（五）主办存管银行，指证券公司在存管银行范围内确定的，通过其办理证券交易法人结算业务的商业银行。
（六）结算银行，指结算公司在具有证券交易结算资金存管业务资格的商业银行中确定的，办理证券交易结算资金结算业务的商业银行。
（七）客户交易结算资金专用存款账户，指证券公司及其证券营业部在存管银行开立的，用于存放客户交易结算资金及办理结算划款的专用账户。
（八）清算备付金专用存款账户，指结算公司在结算银行开立的，用于存放证券公司清算备付金的账户。
（九）证券公司的自有资金专用存款账户，指证券公司开立的，按照本办法规定划拨其自有资金或者接受从客户交易结算资金专用存款账户所收取款项的账户。
（十）结算公司的自有资金专用存款账户，指结算公司开立的，按照本办法规定划拨其自有资金或者接受从清算备付金专用存款账户所收取款项的账户。
（十一）验资专户，指结算公司设立的用于新股发行时申购资金验资的专用存款帐户。
第三十八条 证券公司应当按照本办法制定客户交易结算资金操作办法和规程，报证监会备案。
第三十九条 证券公司开展资产管理业务接受客户存入的委托资金，在本办法中视同客户交易结算资金进行管理。
第四十条 信托投资公司证券业务客户交易结算资金的管理参照本办法执行。
第四十一条 境内上市外资股客户交易结算资金管理办法，另行制定。
第四十二条 本办法自2002年1月1日起施行。