江苏省革委会


江苏省革命委员会关于颁发《江苏省水产资源繁殖保护实施办法》的通知
江苏省革委会


（一九七九年六月二十六日）


为了切实贯彻执行国务院颁布的《水产资源繁殖保护条例》，现根据我省实际情况，制订了《江苏省水产资源繁殖保护实施办法》，请认真贯彻执行。
我省滨江临海，发展水产生产的自然条件很好。但是，由于多种原因，有些重要的水产资源和水域环境遭到破坏，影响了水产生产的发展，不能满足人民生活的需要，必须引起各级领导的充分重视。
国务院颁布的《水产资源繁殖保护条例》和《江苏省水产资源繁殖保护实施办法》，是加强水产资源保护，发展水产业的重要措施。有关地区要大力开展群众性的宣传教育工作。要正确处理眼前利益和长远利益、局部利益和全局利益的关系，自觉遵守各项规定。对水产资源繁殖保护工
作成绩显著的单位和个人，要给予表扬奖励，对损害资源造成重大破坏的，要严肃处理。对坏人的破坏活动，要坚决打击，依法惩办。
重点地、市、县要配备专职人员（列水产事业编制、附表略），加强渔政工作，管理和监督对条例及实施办法的执行。各有关部门和有关单位要密切配合，共同搞好水产资源繁殖保护工作，使我省水产资源得以恢复和增殖，水产生产得以迅速发展。
对于本实施办法，各地在贯彻执行中遇到问题，请及时告省水产局。

附：江苏省水产资源繁殖保护实施办法
为认真贯彻执行国务院颁布的《水产资源繁殖保护条例》，现结合我省实际情况，制订如下实施办法。
一、重点保护对象的采捕规格
水生动物的可捕标准，一般以达到性成熟为原则。为便于执行，对主要品种的可捕标准规定如下：
海水鱼：马鲛鱼一市斤以上，鳓鱼、鲐鱼七两以上，鲻梭鱼、大黄鱼半斤以上，黄姑鱼四两以上，鲳鱼三两五以上，带鱼、真鲷三两以上，小黄鱼二两五以上。
淡水鱼：青鱼、草鱼一斤半以上，鲢鱼、鳙鱼一市斤以上，鲤鱼半斤以上，■鱼、红鳍■鱼、扁鱼、鳗鱼三两以上，鲫鱼一两以上，梅齐鱼七厘米以上，银鱼四厘米以上。

虾蟹贝类：对虾十二厘米以上，淡水青虾五厘米以上，淡水白虾三厘米以上，竹蛏七厘米以上，文蛤三点五厘米以上，四角蛤蜊、青蛤三厘米以上，河蟹一两五以上。
在捕捞生产的渔获物中，不符合可捕标准的幼体超过百分之二十时，要立即转移渔场或停止生产。
二、禁渔区和禁捕期
对鱼、虾、蟹、贝主要产卵场、越冬场、幼体索饵场和其主要洄游过道，应当合理规定禁渔区和禁渔期，分别不同情况，禁止全部作业，或限制作业的种类和渔具数量。
海洋渔业：
1．为了保护沿海水产资源，维护人民的长远利益，国务院一九五五年颁布的关于渤海、黄海及东海机轮拖网渔业禁渔区的命令必须严格执行。机帆渔船拖网，也不得再进入机轮拖网禁渔区内生产。
2．为使产卵鱼群得以进入吕泗渔场产卵，禁止迎捕进港鱼。自四月一日至五月十五日期间，机动渔船拖网不准进入中日渔业协定规定的第四保护区捕捞；五月十六日至六月三十日期间，可根据协定规定的我国渔船限额进入该区生产。机帆渔船大洋网（对网），自四月一日至六月五日
期间，不准进入一四七、一五四、一五五、一六二、一六三渔区捕捞。
3．从今年起，吕泗渔场小黄鱼禁捕三年。在此期间，各种作业均不能以小黄鱼为主要捕捞对象。三年后，视小黄鱼资源恢复情况另作规定。捕捞吕泗渔场大黄鱼的机帆渔船，最高限额为三百对，投产船只的分配，与有关省、市商定。
4．我省海州湾沿岸东经一百二十度以西，北纬三十五度以南的海域，为对虾繁殖保护区，每年四月二十日至八月三十一日期间，不准在此保护区内捕对虾。
车牛山、平岛、达山三岛周围四海里范围内是海珍品保护区，未经省水产主管部门同意，任何个人和单位不得进入该海区采捕海珍品。
5．为保护海洋鱼虾幼体的成长，东台■港以南，每年七月一日至八月三十一日，■港以北，每年七月十日至八月三十一日，为经济鱼虾幼体保护期。在此期间，沿海以幼鱼、幼虾为捕捞对象的定置张网、手推网等，一律禁止生产。
6．为保护贝类资源，全省统一规定，每年自六月一日至七月三十一日，为文蛤禁捕期。每年自四月一日至五月二十日为四角蛤蜊禁捕期。在此期间，禁止一切工具采捕。

淡水渔业：
1．各湖泊要划定一定面积的常年繁殖保护区。繁保区的地点、范围，由各湖泊渔业生产管理委员会与有关地、市、县商定。有的湖泊，在鱼类产卵繁殖季节，也可实行短期全湖性禁捕。
2．对主要经济鱼虾，实行季节性禁捕。鲥鱼，每年七月二十日至十月二十五日为禁捕期；河蟹，每年一月一日至九月十五日为禁捕期；梅齐、银鱼、鲤、鲫、扁、■鱼和青虾、白虾的禁捕期和禁捕区，由各湖泊渔业生产管理委员会与有关地、市、县商定。严禁捕正在产卵的“咬子鱼
”。
3．沿海、沿江、沿湖的闸坝管理部门，应积极保护水产资源。每年四月十五日至六月十五日、九月十五日至十月十五日，是江海洄游性鱼类溯河、降河季节。上述时间内，禁止在闸坝上下拦捕，更不能在闸门上套网捕鱼。
4．凡属鱼、虾、蟹产卵洄游通道的江、河，不得遮断水面拦捕，应当留出水面一半以上的宽度，以保证有足够数量的亲体上溯或降河产卵繁殖。
5．禁渔区应设置明显标志，专人负责管理，任何个人或单位不得入内捕鱼、捉蟹、■贝、放鸭和捞草、罱泥。
三、开闸纳苗和人工放流
1．沿海、沿江、沿湖的闸坝，在鱼类繁殖洄游季节，要在不影响农田灌溉、排水滤卤和保证工程安全的前提下，按照鱼类洄游规律，适时开闸纳苗。
2．水产、水利部门要密切配合，加强鱼道管理，保证鱼道运转正常，严禁在鱼道进出口外及鱼道、鱼道明渠内捕鱼、洗涤和排放污水、污物。
3．在湖区每年要搞鱼、蟹等苗种放流。放流要注意质量，讲究效果。要充分利用湖泊浅滩栽植水生植物，不便种草的地方，鱼类产卵季节，要设置人工鱼巢。
四、限制和改革渔具渔法
1．海洋机轮拖网、围网和机帆船拖网的最小网眼尺寸，根据国家水产总局的规定执行。马鲛鱼、鲐鱼、鳓鱼流网，网眼不得小于八点七厘米；鲳鱼流网，网眼不得小于十二点三厘米。
淡水捕捞的围、拖、扳、拉、张网，取鱼部分的网眼不得小于五厘米（银鱼网、梅齐网除外），流刺网、快丝网取鱼部分的网目，不得小于十厘米。
渔网加工厂要按照以上规定编织渔网。渔网出厂时需由省水产局指定的部门负责检验，发给检验合格证。
2．严禁使用毒药、爆炸物、电力、鸬■（水老鸦）、篦■（猛狩）、滩涂拍板、手推网、双层囊网等渔具渔法。
3．限制发展鱼簖、小罱、弓网等渔具。对现有鱼簖要进行整顿，实行定箔眼、定时间、定地点生产。
4．沿海定置张网、■■网的数量和作业范围要加以控制，由地、市制定具体规定。
对伤害水产资源的渔网，要在二、三年内进行改进或淘汰。对水老鸦、篦■等渔具渔法，各地、市、县应制定具体办法，有计划有步骤地淘汰，并积极帮助安排其他生产。
五、水域环境的维护
1．禁止向渔业水域排弃有害水产资源的污染物质。各工矿企业必须严格执行国家颁发的《工业“三废”排放试行标准》、《放射防护规定》。由于水域受到污染而使水产生产遭到损失的，应按国家环境保护条例的有关规定严肃处理，并追究经济责任，赔偿损失。
2．交通和其他部门在港湾、沿江、湖边兴建港口、码头、锚地和其他厂房设施要占用渔业水域时，应统筹兼顾水产资源的繁殖保护和渔业生产阵地，并需征得水产主管部门同意。如因占用渔业水域影响渔业产量，减少集体收入的，应由建设单位贴补损失，并帮助受影响的渔业生产单
位安排其他生产。
3．卫生、农业部门为防疫和驱除虫害，需要向水域投放药物时，要事先和水产部门联系，尽量避开鱼虾产卵场所。
4．不得围湖造田。围海造田不能损害水产资源。未经批准围湖的垦地，应退田还湖。
六、奖 惩
对贯彻执行国务院颁布的《水产资源繁殖保护条例》和本实施办法有成绩的单位或个人，应当给予表扬或适当的物质奖励。凡违反《水产资源繁殖保护条例》和本实施办法的，应该根据情节轻重给予批评教育、赔偿损失、罚款、没收渔具鱼货等处理。对损害资源造成重大损失的，应追
究刑事责任。
七、组织领导
1．全省水产资源繁殖保护工作，由省水产局主管，公安、司法、水利、农业、工业、交通、科研、卫生、环保等有关部门应积极支持，密切配合。地区行政公署和市、县革委会应当指定有关部门，认真做好此项工作。要建立和健全湖泊渔业生产管理委员会。省海洋渔业指挥部、各湖
管会、长江渔业联防管理片以及各地的渔政船、指导船，都应认真执行渔政管理任务，做好水产资源的繁殖保护工作。
2．凡跨越省、地、市、县水域进行渔业生产的，必须遵守当地有关水产资源繁殖保护的具体规定。
3．建立渔业许可证制度。核定渔船、渔具发展数量和作业类型。凡下海、进滩、入湖、入江进行渔业生产的渔船和人员，都要由各级水产行政部门或渔政管理机构审批，实行登记，发给渔业许可证或捕捞执照，按照规定时间、指定地点和作业方式进行生产。
4．人工投放水产苗种的水域或滩涂，凡前往生产的单位或个人，应向有关单位缴纳放流资金回收费。
八、本办法自颁布之日起执行。



1979年6月26日
深圳证券交易所


关于发布《深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分措施实施细则（试行）》的通知



各上市公司、会员单位及相关单位：

为规范本所自律监管措施和纪律处分措施的实施，保障本所有效履行自律监管职能，维护证券市场秩序，保障各市场参与人的合法权益，根据《证券法》、《证券交易所管理办法》和《证券期货市场监督管理措施实施办法（试行）》等有关法律、法规、规章以及本所相关业务规则，结合本所实施自律监管措施和纪律处分措施的经验，本所制定了《深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分措施实施细则（试行）》，现予以发布，请遵照执行。



特此通知



附件：《深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分措施实施细则（试行）》





深圳证券交易所

二○○九年六月二日

附件：



深圳证券交易所自律监管措施和纪律处分措施实施细则（试行）



第一章 总 则

第一条 为规范深圳证券交易所（以下简称“本所”）自律监管措施和纪律处分措施的实施，保障本所有效履行自律监管职责，维护证券市场秩序，保障各市场参与人的合法权益，根据《证券法》、《证券交易所管理办法》、《证券期货市场监督管理措施实施办法（试行）》以及本所业务规则等相关规定，制定本细则。

第二条 本所实施本所业务规则规定的自律监管措施和纪律处分措施，适用本细则。

第三条 本所实施自律监管措施和纪律处分措施，应当以事实为依据，与行为的性质、情节的轻重以及危害程度相当。

第四条 自律监管措施和纪律处分措施可以单独或合并实施。

第五条 具有下列情形之一的，本所可以酌情从轻实施自律监管措施和纪律处分措施：

（一）未对市场造成严重影响的；

（二）自查发现并主动报告的；

（三）已经采取有效措施消除不良影响的；

（四）初犯且认错态度较好的；

（五）积极配合本所采取相关措施的；

（六）本所认定的其他情形。

第六条 自律监管措施和纪律处分措施由本所或本所有关业务部门（以下简称“实施机构”）实施。

本所或实施机构实施自律监管措施和纪律处分措施，应当依据本细则和本所其他相关规定，履行相应的实施程序，确保自律监管措施和纪律处分措施目标的实现。



第二章 自律监管措施的种类和实施程序

第一节 自律监管措施的种类

第七条 对上市公司及其董事、监事、高级管理人员、股东、实际控制人、收购人等自然人、机构及其相关人员，以及保荐机构及其保荐代表人、证券服务机构及其相关人员（以下统称“上市公司及相关信息披露义务人”）实施的自律监管措施包括：

（一）要求作出解释和说明；

（二）要求中介机构或要求聘请中介机构核查并发表意见；

（三）书面警示（发出各种通知和函件）；

（四）约见谈话；

（五）要求参加培训或考试；

（六）要求或建议更换有关人选；

（七）撤销任职资格证书；

（八）暂不受理有关当事人出具的文件；

（九）限制交易；

（十）上报中国证监会；

（十一）本所业务规则规定的其他自律监管措施。

第八条 对会员及其董事、监事、高级管理人员、会员代表、会员业务联络人实施的自律监管措施包括：

（一）口头警示；

（二）书面警示；

（三）约见谈话；

（四）专项调查；

（五）要求自查；

（六）要求整改；

（七）要求或建议更换有关人选；

（八）暂停受理或办理相关业务；

（九）限制交易；

（十）上报中国证监会；

（十一）本所业务规则规定的其他自律监管措施。

第九条 对投资者实施的自律监管措施包括：

（一）口头警示；

（二）书面警示；

（三）约见谈话；

（四）要求提交书面承诺；

（五）要求参加培训或考试；

（六）限制交易；

（七）上报中国证监会；

（八）本所业务规则规定的其他自律监管措施。

第十条 口头警示，是指以口头形式将有关风险状况或违规事实告知当事人，要求其及时防范、补救或改正的自律监管措施。

第十一条 要求作出解释或说明，是指以口头形式或以发出问询函等书面形式就有关事项要求当事人提供有关证明材料、作出解释或说明的自律监管措施。

第十二条 书面警示，是指以书面形式将有关风险状况或违规事实告知当事人，要求其及时防范、补救或改正的自律监管措施。

书面警示包括发出关注函、监管函和其他函件。

第十三条 要求中介机构或要求聘请中介机构核查并发表意见，是指要求中介机构或要求当事人聘请中介机构核查有关问题、事项并发表意见的自律监管措施。

第十四条 约见谈话，是指要求当事人在指定的时间、地点就有关事项接受问询或训诫，要求其作出说明，督促其澄清事实，采取防范、补救或改正措施的自律监管措施。

第十五条 专项调查，是指就有关事项对当事人进行现场或非现场调查的自律监管措施。

第十六条 要求自查，是指要求当事人对其存在的有关风险状况或违规事实进行自查，并在限期内提交书面报告的自律监管措施。

第十七条 要求整改，是指要求当事人停止并限期改正违规行为，并提交书面整改报告的自律监管措施。

第十八条 要求提交书面承诺，是指就有关事项要求当事人提交在规定时间内为或不为一定行为的书面承诺的自律监管措施。

第十九条 要求参加培训或考试，是指要求当事人参加指定机构组织的专业培训或考试，督促其提高守法意识、提升职业操守和执业能力的自律监管措施。

第二十条 要求或建议更换有关人选，是指要求或建议上市公司更换董事会秘书，会员更换会员代表或会员业务联络人等有关人选的自律监管措施。

第二十一条 撤销任职资格证书，是指依照有关规定撤销上市公司董事会秘书等当事人任职资格证书的自律监管措施。

第二十二条 暂不受理有关当事人出具的文件，是指在一定期限内不受理保荐机构或其保荐代表人、证券服务机构或其相关人员出具的文件的自律监管措施。

第二十三条 暂停受理或办理有关业务，是指在一定期限内不受理或办理会员在本所的部分或全部业务的自律监管措施。

第二十四条 限制交易，是指对当事人出现重大异常交易情况的证券账户限制其交易的自律监管措施。

第二十五条 上报中国证监会，是指在日常监管过程中，将所发现的当事人涉嫌违法违规行为上报中国证监会处理的自律监管措施。



第二节 自律监管措施的实施程序

第二十六条 口头警示的，由实施机构通过电话等口头形式向当事人或当事人的法定代表人、主要负责人或直接责任人等发出。

第二十七条 以口头形式要求作出解释或说明的，由实施机构以电话等口头形式要求当事人在规定的时限内就有关问题提交证明材料或作出解释和说明。

发出问询函的，由实施机构以标题为“问询函”的书面形式要求当事人在规定的时限内就有关问题提交证明材料或作出解释和说明。

第二十八条 发出关注函的，由实施机构以标题为“关注函”的书面形式向当事人发出，并要求当事人在规定的时限内回复。关注函可以同时抄报中国证监会或其有关部门，抄送中国证监会有关派出机构。

发出监管函的，由本所或实施机构以标题为“监管函”的书面形式向当事人发出，并要求当事人在规定的时限内回复。监管函应当同时抄报中国证监会或其有关部门，抄送中国证监会有关派出机构。

第二十九条 要求中介机构或要求聘请中介机构核查并发表意见的，由实施机构向当事人发出书面通知，并要求当事人在规定的时限内回复。书面通知载明需要核查的有关问题、事项以及时限和要求等内容。

第三十条 约见谈话的，实施机构应当向约见对象发出书面通知，告知其谈话的时间、地点、事由和需要提交的材料等内容。

约见谈话应由两名以上本所工作人员参加，并做好谈话记录，必要时可以采取录音等措施。

第三十一条 专项调查的，由实施机构向当事人发出书面通知，告知其调查的方式、时限和需要提交的材料等内容。

第三十二条 要求自查的，由实施机构向当事人发出书面通知，告知其自查的事项、时限和要求等内容。

第三十三条 要求整改的，由实施机构向当事人发出书面通知，告知其整改的事项、时限和要求等内容。该书面通知可以同时抄报中国证监会或其有关部门，抄送中国证监会有关派出机构。

第三十四条 要求提交书面承诺的，由实施机构向当事人发出书面通知，告知其需作出书面承诺的事项和要求等内容。必要时，可以要求当事人公告其书面承诺。

第三十五条 要求参加培训或考试的，由实施机构向当事人发出书面通知，告知其参加培训或考试的种类、时限、地点和要求等内容。

第三十六条 要求或建议更换有关人选的，由本所或实施机构向上市公司董事会秘书、会员代表或会员业务联络人的任职单位发出书面通知，告知其要求或建议更换的有关人选的姓名、职务和具体要求等内容。该书面通知可以同时抄报中国证监会或其有关部门，抄送中国证监会有关派出机构。

有关单位应当自收到书面通知之日起30个工作日内，作出更换有关人选的决定，及时报告本所并按有关规定公告。

第三十七条 撤销任职资格证书的，由本所或实施机构向上市公司董事会秘书及其任职单位发出书面通知，告知其撤销任职资格证书的当事人姓名、撤销任职资格证书的名称等内容。该书面通知可以同时抄报中国证监会或其有关部门，抄送中国证监会有关派出机构。

有关单位应当自收到书面通知之日起30个工作日内，作出解除相关当事人职务的决定，及时报告本所并按有关规定公告。

第三十八条 暂不受理有关当事人出具的文件的，由本所或实施机构向保荐机构或其保荐代表人、证券服务机构或其相关人员发出书面通知，告知其暂不受理有关文件的原因、期限、种类以及恢复受理的条件、时间等内容。该书面通知可以同时抄报中国证监会或其有关部门，抄送中国证监会有关派出机构。

在暂不受理有关当事人出具文件期间，本所或实施机构可以决定是否对由该当事人出具且已经受理的其他文件中止审查。

第三十九条 暂停受理或办理相关业务的，由本所或实施机构向会员发出书面通知，告知其暂停受理或办理相关业务的原因、期限、种类以及恢复受理的条件、时间等内容。该书面通知可以同时抄报中国证监会或其有关部门，抄送中国证监会有关派出机构。

在暂停受理或办理相关业务期间，本所或实施机构可以决定是否对由该当事人申请且已经受理的其他业务中止审查。

第四十条 限制交易的，按照《深圳证券交易所限制交易实施细则》等规定的程序实施。

第四十一条 上报中国证监会的，按照《证券法》和中国证监会规定的程序实施。

第四十二条 拟对当事人采取下列自律监管措施之一的，应经本所法律部门会签后按本所有关程序实施：

（一）拟对会员发出监管函或关注函且同时抄报中国证监会或其有关部门，抄送中国证监会有关派出机构的；

（二）要求或建议更换有关人选的；

（三）撤销任职资格证书的；

（四）暂不受理有关当事人出具的文件的；

（五）暂停受理或办理相关业务的；

（六）对当事人的实体权利构成重大影响的其他自律监管措施。



第三章 纪律处分措施的种类和实施程序

第四十三条 对上市公司及相关信息披露义务人、破产管理人和管理人成员实施的纪律处分措施包括：

（一）通报批评；

（二）公开谴责；

（三）公开认定不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员、董事会秘书；

（四）建议法院更换破产管理人或管理人成员。

第四十四条 对会员及其董事、监事、高级管理人员实施的纪律处分措施包括：

（一）通报批评；

（二）公开谴责；

（三）暂停或限制交易权限；

（四）取消交易权限；

（五）取消会员资格；

（六）报请认定为不适当人选。

第四十五条 通报批评，是指本所在一定范围内或公开地对当事人进行批评的纪律处分措施。

第四十六条 公开谴责，是指本所通过中国证监会指定媒体或采取其他公开方式对当事人进行谴责的纪律处分措施。

第四十七条 公开认定不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员、董事会秘书，是指本所公开认定有关人员不适合担任上市公司董事、监事、高级管理人员、董事会秘书的纪律处分措施。

第四十八条 建议法院更换破产管理人或管理人成员，是指本所建议有关人民法院更换未勤勉尽责的破产管理人或管理人成员的纪律处分措施。

第四十九条 暂停或限制交易权限，是指本所对交易业务发生重大违规行为或存在较为严重风险的会员，在一定期限内暂停或限制其交易单元部分或全部交易权限的纪律处分措施。

第五十条 取消交易权限，是指本所对交易业务发生特别重大违规行为或存在特别严重风险，或交易业务被本所实施暂停或限制交易权限期满后经本所延长期限仍不能消除风险，或被中国证监会撤销有关业务许可的会员，取消其交易单元部分或全部交易权限的纪律处分措施。

第五十一条 取消会员资格，是指本所对发生重大违法违规行为，被中国证监会依法撤销、责令关闭、撤销证券业务许可，或不再具备本所会员资格条件但未按照本所有关规定申请终止会员资格的会员，取消其会员资格的纪律处分措施。

第五十二条 报请认定为不适当人选，是指本所对会员违规行为负有责任的会员董事、监事和高级管理人员，累计三次受到本所纪律处分的，报请中国证监会认定其为不适当人选的纪律处分措施。

第五十三条 实施纪律处分措施的程序，按照《深圳证券交易所纪律处分程序细则》规定的程序进行。



第四章 附 则

第五十四条 当事人对本所或实施机构实施的自律监管措施或纪律处分措施不服，且根据本所业务规则可以申请复核的，可按本所规定的复核程序申请复核。

复核期间该自律监管措施或纪律处分措施不停止执行。

第五十五条 本所依据本所业务规则及相关规定对在本所上市的基金、债券和权证等证券及其衍生品种的发行人及相关信息披露义务人和其他有关当事人实施自律监管措施或纪律处分措施的，参照本细则执行。

第五十六条 本所对从事B股交易业务的境外证券经营机构实施自律监管措施，按照本所《境外证券经营机构B股交易风险管理细则》的相关规定执行。

第五十七条 本细则由本所负责解释。

第五十八条 本细则自发布之日起施行。