论利他合同

杜贵琴


合同或曰契约，是当事人设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。在传统的民法理论中，契约作为债发生的原因之一种，仅具有链结合同当事人的作用，其效力不得及于合同当事人以外的其他人，是谓合同的相对性。合同相对性原则使债权和物权得以严格区分，构成了债法的基本原则。但是，近代以来，随着个人本位向社会本位的回位，人们逐渐认识到人是社会中的人，权利义务终究是社会关系的一部分，由于社会关系的整体性，没有第三方效应的契约几乎是不存在的。因而，涉他合同的存在有其必然性，研究涉他合同也有着理论和现实意义。涉他合同中包括利他合同，即合同债权人通过合同为第三人创设利益的契约。本文拟对利他合同作一探讨，以起抛砖引玉之效。

一、 两大法系有关利他合同的法律规定

（一）、大陆法系相关规定
法国法中承认利他合同的效力。《法国民法典》第1121条规定：人们为自己与他人订立契约或对他人赠与财产时，亦得为第三人的利益订立条款，作为该契约或赠与的条件，如第三人声明愿享受此条款的利益时，为第三人订立契约的人不得予以取消。法国理论界关于利他合同的主流学说是权利直接发生说，该说认为第三人因合同而直接获得权利，并非合同当事人或一方行为的被代理人。法国法始终将利他约款视为基础合同的附加条件。
德国法也承认利他合同的效力。《德国民法典》第328条规定：当事人得以契约订立向第三人为给付，并使第三人有直接请求给付的权利。在学理上，主流学说认为，第三人因当事人之间的契约而直接取得权利，即所谓直接取得说，至于为何直接取得，契约说为通说，该说认为“契约行为对于当事人以外之人发生有利益之法律效力”。①德国法对利益第三人条款加以独立化。
此外，《日本民法典》、《意大利民法典》以及我国台湾地区民法典中也都有关于利他合同的规定。

（二）、英美法系相关规定
在英国法中，并没有承认利他合同的一般规则，但在司法实践中，利他合同的效力受到广泛的重视，并以判例的形式得到确认。在立法上，1996年，英格兰和威尔士法律委员会提出《合同法〈第三人保护〉》的议案草案，并于1999年在英国议会通过，利他合同获得了立法上的依据。其理论依据为“法定允诺说”，即通过法律拟制来认可（被允诺人）债权人之外的第三人也享有诉权。
在美国法中，纽约上诉法院在1859年劳伦斯诉福克斯一案中即已承认第三人诉权，并在以后的波尔诉比尔、塞瓦诉兰萨姆等案例中得到进一步确认。1932年的美国《第一次合同法重述》和1980年的《第二次合同法重述》对利他合同制度加以完善和发展，扩大了受益第三人的范围，使利他合同得以在更广的范围上予以适用。②
可见，不论是在大陆法系还是英美法系，利他合同的效力都已经得到了广泛的承认。

二、 利他合同存在的客观依据

债的相对性原则（大陆法系）或者合同的相对性原则（英美法系），源自罗马法，是现代债法或合同法的基本原则，也是反对利他合同的主要理论依据。所谓合同的相对性，是指合同作为当事双方创设权利义务的合意，能且仅能于合同当事人之间产生拘束力，对于非合同当事人不具有法律效力，即合同既不能将合同义务强加于第三人，也不能将合同利益授予第三人。该规则深深的植根于私法自治、契约自由的理论沃土中，认为每个人都是自己的国王，是理性人，可以合理的规划自己的生活，自主选择缔约对象、缔约内容及违约救济的手段，以充分实现其完备的意思，反对任何形式的强制，主张允诺一个人通过契约干涉他人的事务是对个人自由的侵害，该种理论根源于自由资本主义时期的自由主义思潮，符合近代民法三大基本原则之一的意思自治原则。作为债法（大陆法系）或合同法（英美法系）的基本原则，合同相对性原则明确了债权的对人性质和义务人的范围，使债权得以区别于物权，方便了法律采用不同的手段加以调整，有助于保护了民事主体的自由。
但是，近代以来，合同相对性原所依据的契约自由的民法理念本身已然有所变化，法律在维护自由的同时，不仅仅关注缔约双方的自由和合意，而且体谅第三方和其他社会主体的期待利益、公共利益以及法律本身应当具有的促进效益的价值，在这种形势下，承认利他合同的呼声高涨。而债的相对性原则本身也有所衰落，如突破债的相对性的债权人的代位权、撤销权已经获得广泛承认。 1937年英国法律改革委员会在一份改革对价制度的著名报告中，曾经建议废除合同相对性原则，认为只要一份合同明示地向第三人授予一定的利益，该第三人就应当能够以自己的名义强制实施合同的许诺。③虽然债的相对性原则有所衰落，但其依然是契约法的基本原则，如果没有债的相对性原则，整个私法体系将变的极为混乱。契约相对性之所以出现今天这样的尴尬，是以为契约所依附的土壤发生了较大的变化，而发展了的社会需要新的制度。在这种情况下，契约的相对性原则也就不得不妥协和让步，契约也就有了越来越多的涉他性。4事实上，第三人承受利他合同的效力只是在一定程度上突破了合同的相对性原则，但并未根本改变合同相对性原则，因为，利他合同只是为第三人设定权利，而权利是可以放弃的。除此以外，本文认为利他合同的存在有其合理的依据，具体而言，包括以下三个方面：

（一）、对契约自由的尊重。
意思自治、所有权绝对和过错责任是近代民法的三个基本原则，深刻的体现了民法的性质与理念。契约自由作为意思自治的核心，在合同法中具有至高无上的地位。所谓契约自由，依英国法学家阿迪亚的观点是指当事人相互同意和相互选择的结果。7契约自由原则根源于自然法学派的理论和自由主义的哲学思潮，依契约自由的基本原则，只要契约当事人达成合意而该合意不违背公共利益，契约一方自然得将其合同权益授予第三人，这本应是契约自由的应有之义，也符合契约法的私法本质。同时，这并不会给该第三人带来负担，因为授予的是权利，而权利是可以放弃的。利他合同的设立，有效的扩张了合同当事人的自由意志，有助有体现法律对当事人自由意思的尊重和关怀，体现了法律的人文主义精神。

（二）、对第三人信赖利益的保护
潘恩曾经说过：剥夺了法律的情感生命力，法律将不可能幸存于世。保护人们合理正当的期待利益是法律的应有之意，惟如此才培养人民对法律的情感，增强人民的法治信仰。在利他合同中，第三人基于他方让予权利的意思表示有理由产生合理的期待，盖因合同法在性质上属于私法、任意法、权利法，理应尊重自由意思，鼓励当事人积极性、创造性的发挥，在该领域，凡法律所未明确禁止的，视为允许当事人自由创设。现行法律并没有明确的规定不许利他合同存在，利他合同的存在也不违反公序良俗，所以第三人有理由认为利他约款合法有效。基于这一判断，第三人即对该合同成立具有信赖利益，当该合同不成立，不获履行时，其已建立的内心期待必将落空，已经支付的准备费用无法获得弥补，信赖利益无疑受到了损失。可见，不承认利他合同不符合私法自由的精神，不利于保护善意第三人，也不符合效益法则。

（三）、经济效益价值
按照斯密有关理性人的假设，市场主体完全可以自我规划生活，会选择成本最低效益最大的方式为行为，以真正实现效用最大化。在这个过程中，只要不违反法律、法规和公序良俗，法律不应强使无效。利他合同恰恰反映了市场经济下理性人的利益诉求，通过由债务人向第三人直接为履行行为，简化了交易程序，极大的降低了交易费用，缩短了交易时间。“在利他合同中，债权人往往对第三人负有某种给付义务，债权人不向第三人履行义务，而使债务人直接向第三人履行义务。这样，实际上一人履行消灭了二人的债务，达到了债权人自己向第三人履行的效果，既缩短了履行时间，又简化了履行手续”。5由此可见，利他合同的产生与传统在理论并不矛盾，完全符合契约自由的本意，并有着深刻的经济合理性。

三、 利他合同的构成要件

合同法关于合同成立的一般要件，如：主体合格、意思表示真实和标的确定、可能等要求，利他合同自然应当一体遵循，但利他合同有其自身的特殊性，本文认为在认定利他合同成立时应重点考虑以下几个因素：

（一）、利他合同所依据的基础合同合法有效。
所谓利他合同，并不是一种完全独立的有名合同，只不过是当事人在契约中加入的利益第三人约款，所以该利他约款与基础合同具有明显、直接的牵连关系，其效力取决于基础合同的效力。若基础合同不成立、无效或被撤销，利他合同无效；若基础合同中与利他约款没有直接相关性的条款无效则不影响利他约款的效力。

（二）、该利他约款本身合法有效
基础合同合法有效并不意味着利他合同本身也合法有效，若该利他约款本身不符合法律的规定，违反禁止性规定或公共秩序和善良风俗，则该利他约款当然无效，利他合同视为自始不成立。

（三）、受益第三人同意承受合同利益
利他合同本身是契约当事人合意的产物，第三人并未参与合同的缔结，不是基础合同的当事人，不受基础合同的制约，所以即便基础合同授予第三人利益，该第三人也有权拒绝或放弃。若该第三人行使拒绝或放弃的权利，则利他约款无效，因为合同仅在当事人间发生效力，不得羁束合同外之第三人，即便授益于第三人，也须征得第三人的同意，否则确为对他人生活的干涉。

四、利他合同的效力

（一）、对债权人的效力
债权人作为利他合同中的授益方，其主要承担的是合同义务，而非合同权利。在利他合同中，债权人仅得于第三人做出接受表示之前，方能行使其对利他合同的撤销权，从而使利他合同自始无效。之所以如此规定在于债权人于第三人未为接受表示前行使撤销权并不会损害第三人的固有利益，但一俟第三人为接受表示，即产生相应的信赖利益，应予保护，债权人的撤销权即不得行使。债权人的义务主要有以下几个方面：1、信守合同允诺，一俟第三人接受即不得撤销；2、协助合同履行，如告知债务人第三人的住所地；3、协助第三人行使给付请求权。
四川省成都市人大常委会


成都市客运出租汽车管理条例
成都市人民代表大会常务委员会


（1997年11月20日成都市第十二届人民代表大会常务委员会第二十八次会议通过，1998年4月6日四川省第九届人民代表大会常务委员会第二次会议批准）

第一章 总则
第一条 为提高客运出租汽车服务质量，维护乘客、经营者及其驾驶员的合法权益，适应城市经济发展和人民生活的需要，根据有关法律、法规结合成都市实际，制定本条例。
第二条 本条例所称客运出租汽车，是指按照乘客意愿提供客运服务，并按里程、时间计费的营业客车。
第三条 凡在本市行政区域内的客运出租汽车经营者、驾驶员、乘客以及与客运出租汽车业务有关的单位和个人，均应遵守本条例。
第四条 本市对客运出租汽车实行全面规划、统一管理、合法经营、公平竞争的原则。市人民政府根据城市建设和社会、经济发展的实际情况制定本市客运出租汽车发展规划和计划，并组织实施。
第五条 市人民政府公用事业行政管理部门主管锦江区、青羊区、金牛区、武侯区、成华区和成都市双流国际机场、机场路范围内的客运出租汽车的管理工作。市城市客运管理处具体负责对上述范围内的客运出租汽车实施管理。
市人民政府交通行政管理部门主管其它区（市）县客运出租汽车的管理工作。其它区（市）县交通行政管理部门负责对本辖区范围内的客运出租汽车实施管理。
市人民政府有关行政管理部门，应按照各自职责依法加强对全市客运出租汽车的管理。
第六条 对在客运出租汽车管理、服务工作中做出显著成绩的单位和个人，由市人民政府或市客运出租汽车行政主管部门给予表彰，奖励。

第二章 经营资质和从业条件
第七条 本市对客运出租汽车经营权实行有偿使用，其具体管理办法由市人民政府制定。
第八条 申请开办客运出租汽车经营业务的单位和个人应具备下列条件：
（一）有符合规定的客运车辆及驾驶人员；
（二）有与其经营规模相适应的停车场地和经营场所；
（三）有相应的管理人员和管理制度。
第九条 从事客运出租汽车服务的驾驶员应具备下列条件：
（一）有当地常住户口；
（二）有劳动就业管理部门出具的就业证明；
（三）年龄为18周岁至55周岁；
（四）具有初中毕业以上文化程度；
（五）取得机动车驾驶证两年以上；
（六）取得客运出租汽车职业培训结业证。
第十条 从事客运出租汽车经营业务的经营者，必须符合下列规定：
（一）取得客运出租汽车经营权；
（二）持市客运出租汽车行政管理部门核发的许可凭证到有关部门办理营业执照、税务登记、车辆上户、保险和治安许可等手续；
（三）设置客运出租汽车标志灯、客运编号、车辆识别颜色等专用标志和计价器、空车标志牌、车载电台、安全护栏等专用设施及单位名称、投诉电话号码、收费价目表；
（四）取得市客运出租汽车行政主管部门核发的资质合格证件、车辆营运证件、驾驶员服务资格证。
第十一条 每辆客运出租汽车可办理两名驾驶员服务资格证。
第十二条 市客运出租汽车行政主管部门应对客运出租汽车经营者进行质质审查和年度审验，合格的方可继续从事经营。

第三章 经营服务
第十三条 客运出租汽车不得到其经营权界定以外的范围从事经营活动。
第十四条 经营者应遵守下列规定：
（一）加强对驾驶员的安全营运、规范服务等教育管理；
（二）依法与驾驶员签订劳动合同、承包经营合同；
（三）执行客运出租汽车管理部门协调营运业务的各项措施，及时调度车辆完成抢险、救灾、外事等特殊任务；
（四）协助客运出租汽车管理部门进行检查、处理乘客投诉；
（五）如实办理有关营运证件和专用标志；
（六）依法向法定计量检定机构申请检定计价器；
（七）按物价行政管理部门核定的标准计费并按规定使用票据；
（八）依法缴纳各种税费；
（九）以客运出租汽车车身为载体设置广告，应符合安全、广告、市容管理等有关规定；
（十）法律、法规的其他规定。
第十五条 驾驶员应遵守下列规定：
（一）保持车容整洁、设施和标志齐全完好；
（二）按规定携带、放置营运证件、使用票据；
（三）遵守服务站点营运秩序，服从站点管理人员管理，爱护站点环境卫生；
（四）按规定使用计价器和车载电台；
（五）法律、法规的其他规定。
第十六条 驾驶员不得有下列行为：
（一）强迫组合乘客租车或利用他人招揽乘客；
（二）伪造、涂改、转借营运证件；
（三）骗取、转借、伪造客运出租汽车专用标志或为上述行为提供条件；
（四）将车辆交给非本车驾驶员营运或驾驶他人车辆营运；
（五）利用客运出租汽车进行违法犯罪活动；
（六）无正当理由拒绝载客或中断服务，绕道行驶。
第十七条 标志灯丢失的，驾驶员应向市客运出租汽车管理部门报告，并向社会公告。市客运出租汽车行政主管部门应在接到报告之日起20日内调查核实，确属丢失的，重新补办标志灯。
第十八条 经营者停业的，应向市客运出租汽车管理部门申报交回有关专用标志及证件，持市客运出租汽车行政主管部门准予停业的批文，到有关管理部门办理停业手续。需要恢复营业的，应事先办理有关手续。
第十九条 经营者歇业的，应提前30日向市客运出租汽车管理部门申报，缴销专用标志及有关证件等，并持市客运出租汽车行政主管部门准予歇业的批文，到工商行政管理部门办理注销登记。
第二十条 经营者的上级主管部门，应配合市客运出租汽车行政主管部门加强对其客运出租汽车经营业务的监督管理。

第四章 服务站点
第二十一条 设置客运出租汽车公用服务站点，由当地客运出租汽车管理部门拟订站点规划，报经县级以上人民政府有关管理部门审批后组织实施。
第二十二条 公用服务站点的管理人员执勤时应佩戴市客运出租汽车管理部门统一制发的标志，其主要职责是：
（一）维护站点秩序，保证站点服务设施完好整洁；
（二）负责车辆调度；
（三）监督驾驶员和乘客遵守客运管理规定。
第二十三条 机场、火车站、长途汽车站、客运码头、大型商场、宾馆、住宅小区、医院、风景名胜地以及其他客运集散地等处的停车场，应向客运出租汽车开放使用。

第五章 乘客与投诉
第二十四条 乘客应遵守下列规定：
（一）应待车辆停稳后上下车；
（二）醉酒者和精神病患者乘车应有陪伴人员；
（三）如实支付计价器显示的租乘费用和应乘客以及线路需要而发生的过桥、过路、过渡等费用；
（四）遵守有关交通、治安管理的规定；
（五）爱护车辆卫生、设施、标志。
第二十五条 对驾驶员拒载、不按规定使用计价器、虚增行驶里程、多收车费、收费不出具票据、服务态度恶劣等行为，乘客有权向客运出租汽车管理部门或者消费者协会等有关机关投诉。

第六章 法律责任
第二十六条 驾驶员有下列行为之一的，责令改正，可处以10元以上50元以下罚款：
（一）车容不整洁的；
（二）专用标志破损或设施不全的；
（三）不按规定携带、放置营运证件的。
第二十七条 驾驶员有下列行为之一的视其情节，给予警告，处以50元以上200元以下罚款，并可暂扣其服务资格证1至5日：
（一）不按规定使用车载电台的；
（二）不按规定使用票据的；
（三）强迫组合乘客租车的；
（四）不遵守客运出租汽车公用服务站点管理规定的。
第二十八条 驾驶员有下列行为之一的，视其情节，处以200元以上1000元以下罚款，并可暂扣其服务资格证5至10日。
（一）拒载乘客的；
（二）不使用计价器收费、虚增行驶里程的；
（三）未经乘客同意绕道行驶的；
（四）将车辆、营运证件交给非本车驾驶员营运或驾驶他人车辆营运的。
第二十九条 驾驶员有下列行为之一的，视其情节，处以1000元以上3000元以下罚款；有下列第（一）、（二）、（三）项行为之一的，并可暂扣其服务资格证10至20日直至吊销其服务资格证：
（一）殴打或辱骂乘客的；
（二）不按规定设置使用计价器的；
（三）超出其经营权界定的范围经营的；
（四）未取得驾驶员服务资格证营运的。
第三十条 经营者有下列行为之一的，视其情节，处以3000元以上1万元以下罚款，并没收其违法所得：
（一）停业或停业整顿期间继续营运的；
（二）未经年审或年审不合格继续营运的。
第三十一条 有下列行为之一的，视其情节，处以1万元以上3万元以下罚款，井没收其违法所得：
（一）未取得客运出租汽车经营权营运的；
（二）伪造、涂改营运证件营运的；
（三）骗取、转借、伪造客运出租汽车专用标志或为上述行为提供条件的。
第三十二条 乘客违反本条例第二十四条的规定，造成驾驶员直接经济损失的，应负赔偿责任。
第三十三条 对违反本条例规定的行为不能就地处理的，可暂扣营运车辆或设备。
第三十四条 驾驶员利用营运车辆进行违法活动，被依法追究刑事责任的，取消其服务资格。
第三十五条 驾驶员在年度审验期内被暂扣服务资格证累计超过30日，应重新接受职业培训。
第三十六条 驾驶员被吊销服务资格证后，再申请从事客运出租汽车经营服务的，应自吊销服务资格证之日起，满三周年后才能重新申办驾驶员服务资格证。
第三十七条 经营者违反本条例第十四条第（二）、（五）、（六）、（七）、（八）项规定之一的，视其情节，责令停业整顿，可处5000元以上3万元以下罚款，并可处其法定代表人500元以上5000元以下罚款。
第三十八条 经营者经营资质年审不合格的，责令停业整领。整顿后仍不合格的，吊销其经营资质合格证件。
第三十九条 本条例规定的行政处罚，由市城市客运管理处和其它区（市）县交通行政管理部门按照市人民政府确定的职责范围依法决定。对经营者经营资质年审不合格的行政处罚，由原发证机关决定。法律、法规另有规定的，从其规定。
第四十条 罚款的款项按照《中华人民共和国行政处罚法》的规定办理。
第四十一条 客运出租汽车执法人员应有两人以上方可进行执法检查，并应出示执法证件。对不出示执法证件的，被检查者有权拒绝检查。
第四十二条 当事人违反《中华人民共和国治安管理处罚条例》规定的，由公安机关给予行政处罚；构成犯罪的，依法追究刑事责任。
第四十三条 当事人对行政处罚决定不服的，可依法申请行政复议或者提起行政诉讼。
第四十四条 当事人逾期不履行行政处罚决定的，按照《中华人民共和国行政处罚法》第五十一条规定执行。
第四十五条 客运出租汽车执法人员应遵纪守法，秉公执法，文明服务。对以权谋私、滥用职权、徇私舞弊的，由客运出租汽车行政管理部门给予行政处分。构成犯罪的，依法追究刑事责任。

第七章 附则
第四十六条 本市客运小公共汽车的管理参照本条例执行。
第四十七条 本条例具体应用中的问题，由成都市人民政府负责解释。
第四十八条 本条例自公布之日起施行。


1998年4月20日