国家外汇管理局关于人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点有关问题的通知
国家外汇管理局
国家外汇管理局关于人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点有关问题的通知
国家外汇管理局各省、自治区、直辖市分局、外汇管理部，深圳、大连、青岛、厦门、宁波市分局，各合格境外机构投资者境内托管银行：
为规范人民币合格境外机构投资者（以下简称人民币合格投资者）境内证券投资试点业务，根据《中华人民共和国外汇管理条例》（国务院令第532号，以下简称《外汇管理条例》）、《人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点办法》（中国证券监督管理委员会、中国人民银行、国家外汇管理局第90号令，以下简称《试点办法》）及相关外汇管理规定，现就有关问题通知如下：
一、国家外汇管理局及其分局、外汇管理部（以下简称外汇局）依法对人民币合格投资者境内证券投资相关的投资额度（以下简称投资额度）、资金汇出入等实施监测和管理。
二、经中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）批准取得境内证券投资业务许可证的人民币合格投资者应委托其境内托管人（以下简称托管人）代为办理本通知所要求的相关手续。
三、人民币合格投资者应持《试点办法》第七条规定的文件和材料，向国家外汇管理局申请投资额度。
人民币合格投资者申请增加投资额度的，除提供《试点办法》第七条（一）、（四）项材料外，另需提供《国家外汇管理局合格境外机构投资者外汇登记证》（以下简称《登记证》）和已有投资额度境内证券投资情况说明，内容包括已有额度使用情况、投资损益、合规履行和产品投资交易平均换手率等情况。
四、国家外汇管理局对人民币合格投资者发起设立开放式基金投资额度实行余额管理，开放式基金累计净汇入的人民币资金不得超过经批准的投资额度。
五、除开放式基金外，人民币合格投资者其他产品或资金的投资额度按发生额管理，即累计汇入资金不得超过经国家外汇管理局批准的投资额度。
前款产品和资金应在每次投资额度获批之日起6个月内汇入投资本金，未经批准逾期不得汇入。投资本金锁定期为1年。
该锁定期是指自人民币合格投资者足额汇入本金之日起计算，禁止其将投资本金汇出境外的期限。未在规定时间内汇足本金的，自投资额度获批之日起6个月后开始计算。
六、人民币合格投资者不得转让、转卖投资额度给其他机构或个人使用。
已取得投资额度的人民币合格投资者如自获批额度之日起1年内未能有效使用投资额度，外汇局依据相关情况调减其投资额度直至取消。
七、人民币合格投资者应在其境内人民币账户开立后5个工作日内将有关开户情况报托管人所在地外汇局备案，并向国家外汇管理局报送正式的托管协议、办理相关登记手续并领取《登记证》。
人民币合格投资者发起设立开放式基金的，还应在发起后20个工作日内，将基金招募说明书核心条款内容的中文译文报国家外汇管理局备案。
八、已取得投资额度的人民币合格投资者，可凭国家外汇管理局额度批复文件，由托管人为其办理相关的资金汇入、汇出或购汇汇出手续。
人民币合格投资者可汇入境内资金包括从境外汇入的投资本金、支付有关税费（如支付税款、托管费、审计费和管理费等）所需资金等，以及中国人民银行和国家外汇管理局许可汇入的其他人民币资金；可汇出境外的资金包括出售境内证券所得、现金股息、利息等资金以及中国人民银行和国家外汇管理局许可以人民币汇出或购汇汇出的其他资金。
九、人民币合格投资者发起设立开放式基金的，可由托管人根据申购或赎回情况，每日为其办理相应人民币汇入、汇出或购汇汇出境外的手续。
除开放式基金外的产品和资金，投资本金锁定期满后可由托管人按月为其办理人民币资金汇出或购汇汇出。托管人应区分其汇出资金中的本金与收益，汇出本金部分不得再重新汇入并相应调减其投资额度；汇出投资收益的，还应向托管人提交境内会计师事务所出具的审计报告和相关税务凭证。
十、托管人在为人民币合格投资者办理资金汇入、汇出或购汇时，应对相应的资金汇兑和收付进行真实性与合规性审查，及时、准确地在《登记证》上按月记录有关情况，并按照以下要求向国家外汇管理局报送人民币合格投资者境内证券投资业务的相关报表：
（一）每月结束后5个工作日内，报送《人民币合格境外机构投资者资金汇出入及购汇明细表》（附件1）；
（二）每月结束后5个工作日内，报送《人民币合格境外机构投资者境内证券投资月报表（一）（二）》（附件2）；
（三）每个会计年度结束后3个月内，报送上一年度经中国注册会计师审计的《人民币合格境外机构投资者境内证券投资年度财务报表（一）、（二）》（附件3）。
十一、人民币合格投资者违反本通知第四条、第五条规定，超过国家外汇管理局批准的投资额度汇入资金进行投资的，依据《外汇管理条例》第四十一条进行处罚。根据情节，国家外汇管理局可取消人民币合格投资者投资额度。
违反本通知第六条规定，经转让、转卖方式取得投资额度汇入资金进行投资的，依据《外汇管理条例》第四十一条进行处罚。根据情节，国家外汇管理局可取消转让或转卖方人民币合格投资者投资额度。
人民币合格投资者违反本通知第七条规定，未办理相关备案手续的，依据《外汇管理条例》第四十八条第（五）款进行处罚。
托管人违反本通知第十条规定，未对人民币合格投资者的资金汇兑和收付进行真实性与合规性审查的，依据《外汇管理条例》第四十七条第（二）、（三）款进行处罚；未按要求报送相关报表的，依据《外汇管理条例》第四十八条第（二）款进行处罚。
十二、本通知要求报送的材料应为中文文本。同时具有外文和中文译文的，以中文文本为准。
十三、本通知自发布之日起实施，《国家外汇管理局关于基金管理公司、证券公司人民币合格境外机构投资者境内证券投资试点有关问题的通知》（汇发[2011]50号）同时废止。
国家外汇管理局
2013年3月11日
附件1: 人民币合格境外机构投资者资金汇出入及购汇明细表
http://www.safe.gov.cn/resources/image/7c15a0004ef7bf30bfa0ff3cbb523e5c/1363849327829.doc?MOD=AJPERES&name=人民币合格境外机构投资者资金汇出入及购汇明细表.doc
附件2: 人民币合格境外机构投资者境内证券投资月报表（一）、（二）
http://www.safe.gov.cn/resources/image/7cae36804ef7bf30bfa1ff3cbb523e5c/1363849327877.doc?
MOD=AJPERES&name=人民币合格境外机构投资者境内证券投资月报表（一）、（二）.doc
附件3: _____年人民币合格境外机构投资者境内证券投资年度财务报表（一）、（二）
http://www.safe.gov.cn/resources/image/7ddf63804ef7bf30bfa2ff3cbb523e5c/1363849327917.doc?MOD=AJPERES&name=_____年人民币合格境外机构投资者境内证券投资年度财务报表（一）、（二）.doc
岳阳市人民政府办公室关于转发市交通局《岳阳市干线公路建设管理试行办法》的通知
湖南省岳阳市人民政府办公室
岳政办发[2007]10号
岳阳市人民政府办公室关于转发市交通局《岳阳市干线公路建设管理试行办法》的通知
各县、市、区人民政府，岳阳经济开发区、南湖风景区、屈原管理区，市直各单位：
市交通局制定的《岳阳市干线公路建设管理试行办法》已经2007年6月26日市人民政府第64次常务会议讨论通过，现转发给你们，请认真遵照执行。
二○○七年七月十七日
岳阳市干线公路建设管理试行办法
（市交通局 二○○七年六月二十六日）
第一章 总则
第一条 为加强干线公路建设工程管理，确保工程质量和建设资金的落实与安全有效地使用，顺利实现我市“十一五”干线公路建设工程目标，依据《湖南省干线公路建设管理试行办法》，结合我市实际，制定本办法。
第二条 本办法所涉及的干线公路建设工程，是指我市列入省“十一五”干线公路建设规划的项目。干线公路建设工程，享受省、市重点建设项目相关优惠政策。
第三条 干线公路建设工程的实施原则：统一规划、优化设计、分级负责、定额投入、严格管理。
第二章 组织机构、职责
第四条 干线公路建设工程，由市和县、市、区人民政府分级负责。
第五条 市人民政府负责全市干线公路建设项目的组织领导、批准（认可）项目业主、实施项目管理、目标管理考核、督促落实项目自筹资金和征地拆迁工作。
第六条 县、市、区人民政府负责各县、市、区辖区内计划项目的征地拆迁、青苗补偿、提供良好的施工环境以及维护施工期间沿线交通秩序等工作；负责落实配套资金，落实省、市人民政府关于重点工程的优惠政策，优先保证项目建设的用电、供水，防止和查处乱收费、乱摊派、乱罚款等违法行为。
第七条 市人民政府及相关县、市、区成立干线公路建设领导小组，负责协调干线公路建设各项工作。
第八条 干线公路建设项目原则上由干线管养单位担任项目业主，由市政府批准（认可）的其它机构也可担任项目业主。项目业主负责整个工程项目的建设管理。
第三章 计划与前期工作
第九条 市人民政府依据省“十一五”干线公路建设规划，根据项目前期工作进展及资金筹措情况，确定干线公路建设项目年度上报计划。县、市、区人民政府负责土地征用及相关工作。
第十条 项目业主负责工可、初步设计和施工图设计。工可报告由市发改委报省发改委审批。初步设计、施工图设计由市交通局报省交通厅审批。
第四章 设计
第十一条 干线公路建设项目一般实行一阶段设计，对于方案复杂、技术难度大的项目采取两阶段设计。
第十二条 工程设计要认真贯彻交通部提出的“六个坚持、六个树立”设计新理念和省有关规定，体现“沿着老路行，基本达标准，设计要灵活，路面要平整，环境要友好，安保不能省”原则，按照“工可”批复确认的公路等级技术标准设计，实现“安全、环保、节约、实用”的可持续发展目标。
第十三条 严格勘察设计管理，凡勘察、设计单项合同估算价在30万元人民币以上（含30万元）的建设项目必须进行招标。勘察设计招标经批准可采取邀请招标方式。招标工作由项目业主组织实施，招标文件、招标评标报告由项目业主报市交通局备案。
第五章 项目组织实施
第十四条 项目管理实行项目法人负责制、招投标制、工程监理制、合同管理制。
第十五条 县、市、区人民政府在项目开工前，必须按照项目设计文件要求完成征地拆迁和安置工作，并将办理的建设项目施工许可所需征地拆迁批文、用地许可证等资料移交项目业主。工程交工验收前，县、市、区人民政府将征用土地数量一览表、占地图及征地拆迁合同等资料移交项目业主，竣工验收前将土地使用证移交项目业主。
第十六条 项目的施工、监理招投标由项目业主组织实施，原则上采取合理定价评审抽取法的评标方式。招标文件、招标评标报告由项目业主编制，报市交通局备案。
第十七条 项目开工前，项目法人应向市交通质量监督机构申请质量监督和安全生产监督。
第十八条 项目施工许可按《湖南省干线公路建设管理试行办法》中要求的程序，由项目业主向市交通局申请办理建设项目施工许可，经市交通局审查后报省交通厅审批。
第十九条 干线公路建设工程要建立健全四级质量保证体系，工程质量必须全部合格，力争优良工程。重大质量事故实行报告制度。
第二十条 干线公路建设工程要建立安全生产保证体系，制订安全生产方案和预案，做到以防为主，重大安全事故实行报告制度。
第二十一条 项目业主应严格控制项目建设规模和标准，按批准的设计方案施工，不得擅自变更工程建设规模和标准。确需变更的，须经市干线公路建设领导小组同意，由市交通局报原审批机构批准。
第二十二条 项目业主要加强工程变更管理，严格控制投资规模。具体变更办法按《公路工程设计变更管理办法》（交通部令2005年第5号）、《湖南省交通基础设施项目建设管理规定》（湘交基建字〔2003〕166号）和《湖南省公路工程项目工程变更实施细则》（湘路工程字〔2005〕289号）等规定执行。
第二十三条 干线公路建设工程计量支付管理，按《湖南省公路工程工程量清单计量规则》（湘交计统字〔2005〕67号）、《湖南省公路工程工程计量支付实施办法（试行）》（湘路工程字〔2005〕290号）执行。
第六章 建设资金筹集与管理
第二十四条 “十一五”干线公路建设除省定额投入资金外，其余资金由市和县、市、区两级人民政府自筹。
第二十五条 省定额投入资金只能用于支付项目工程款，不能作为征地拆迁费用。
第二十六条 市财政对干线公路建设进行补助，平江县补助10万元/公里，其它县、市、区补助8万元/公里，从2007年起分三年安排；桥梁建设补助1000元/延米，从2008年起分两年安排。
第二十七条 县、市、区人民政府负责征地拆迁（含县基本土地利用规划修改、林业用地征用、上缴有关部门的规费、征地拆迁补偿及相关手续办理的费用等）。项目工程费用除省、市投入的资金外，其余资金由县、市、区人民政府负责。
第二十八条 严格资金管理，按项目设立专户，做到专款专用。严禁截留、挤占、挪用和超范围使用专项资金。各有关部门应加强资金使用的全过程监督。
第二十九条 各项目业主于每月26日前，向市交通局上报项目进度月报表。市交通局依据平时实地督查核实的工程实际进度情况，于每月28日将工程进度月报表报省，根据项目工程进度向省申请工程款，并及时拨付给项目业主。
第七章 交工、竣工验收
第三十条 干线公路建设项目按照《公路工程竣（交）工验收办法》（交通部令2004年第3号）进行交工、竣工验收。交工验收由项目法人组织，竣工验收由项目法人申请省交通行政主管部门组织。
第三十一条 项目法人应根据批复的工期合理组织施工，适时组织交工验收，未进行交工验收或交工验收不合格的项目，不得正式开放交通。
第三十二条 干线公路建设项目缺陷责任期为两年；缺陷责任期满，项目法人应积极做好验收准备工作，及时向省交通行政主管部门申请竣工验收，项目工程竣工验收合格后交付管养单位养护。
第三十三条 公路建设里程小于20KM或总投资小于5000万元的小型项目，交工验收和竣工验收可合并进行。
第八章 附则
第三十四条 本办法自发布之日起施行。